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企业信息安全风险评估工具手册

前言

本手册旨在规范企业信息安全风险评估流程，为企业提供一套系统化、标准化的风险评估工具与方法。通过科学评估企业信息资产面临的威胁与脆弱性，识别潜在风险，制定针对性整改措施，帮助企业有效降低安全事件发生概率，保障业务连续性与数据安全。本手册适用于各类企业开展信息安全风险评估工作，可作为企业安全管理部门、IT部门及相关业务人员的操作指南。

目录

第一章风险评估应用范围

第二章风险评估操作流程

第三章评估工具与模板

第四章关键注意事项与风险提示

第五章附录：术语与参考标准

第一章风险评估应用范围

1.1日常周期性评估

企业应建立定期风险评估机制，通常每半年或每年开展一次全面评估，重点监控信息资产状态变化、威胁演进及控制措施有效性，保证风险水平持续可控。适用于企业常态化的安全管理场景，如年度安全规划制定、安全预算编制等。

1.2新业务/系统上线前评估

企业在部署新业务系统、上线信息化平台或改造现有系统前，需开展专项风险评估，识别新系统引入的潜在风险（如数据泄露风险、权限管理漏洞等），保证系统从设计阶段符合安全要求，避免“带病上线”。适用于数字化转型、业务系统升级等场景。

1.3合规性专项评估

为满足法律法规（如《网络安全法》《数据安全法》）及行业标准（如ISO27001、GB/T22239-2019）要求，企业需定期开展合规性风险评估，核查现有控制措施与合规要求的差距，及时整改不符合项，避免法律风险与监管处罚。适用于监管检查、认证审核等场景。

1.4安全事件后复盘评估

当企业发生信息安全事件（如数据泄露、系统入侵、病毒感染等）后，需通过风险评估复盘事件原因，分析现有控制措施失效环节，评估事件影响范围，总结经验教训并优化风险应对策略。适用于事件调查、责任认定及后续改进场景。

第二章风险评估操作流程

2.1准备阶段：明确评估框架与范围

步骤1：成立评估小组

由企业安全管理部门牵头，联合IT部门、业务部门、法务部门及外部专家（可选）组成跨职能评估小组，明确组长（建议由安全总监或IT部门负责人担任*）及组员职责，保证评估涵盖技术、管理、业务全维度。

步骤2：定义评估范围

根据评估目的（如日常评估、合规评估），确定评估对象，包括：

信息资产：核心业务系统、服务器、数据库、终端设备、敏感数据（如客户信息、财务数据）等；

物理环境：机房、办公场所、网络线路等；

管理制度：安全策略、操作规范、人员安全管理等。

步骤3：收集基础信息

梳理资产清单、现有安全控制措施（如防火墙策略、访问控制列表、备份机制）、历史安全事件记录、相关法律法规及行业标准要求，形成《基础信息汇总表》（详见3.1节模板）。

2.2实施阶段：识别风险要素

步骤1：资产识别与价值分级

识别资产：通过资产清单表（3.1节）详细记录资产名称、类别、责任人、所在位置等基础信息；

价值评估：根据资产对业务的重要性、敏感度及泄露后影响，将资产分为高、中、低三个价值等级（示例：核心交易系统、客户隐私数据为“高”，普通办公终端为“低”）。

步骤2：威胁识别

分析可能对资产造成损害的威胁来源，包括：

外部威胁：黑客攻击、恶意代码、社会工程学、自然灾害（如火灾、水灾）等；

内部威胁：员工误操作、权限滥用、离职人员恶意破坏等。

通过《威胁清单表》（3.2节）记录威胁类型、来源及可能性等级（高/中/低，参考历史数据或行业经验）。

步骤3：脆弱性识别

识别资产自身存在的弱点或防护缺陷，从技术和管理两方面分类：

技术脆弱性：系统漏洞、弱口令、网络架构缺陷、备份不完整等；

管理脆弱性：安全制度缺失、人员安全意识不足、应急演练不到位等。

通过《脆弱性清单表》（3.3节）记录脆弱性描述、所属资产及严重等级（高/中/低）。

步骤4：现有控制措施评估

评估当前已实施的安全控制措施（如防火墙、入侵检测系统、安全培训）的有效性，判断其是否能够覆盖已识别的威胁与脆弱性，记录措施覆盖情况（完全覆盖/部分覆盖/未覆盖）。

步骤5：风险分析与计算

结合威胁可能性、脆弱性严重性及资产价值，计算风险值。公式为：

风险值=威胁可能性×脆弱性严重性×资产价值

参考《风险分析矩阵表》（3.4节）判定风险等级（高/中/低）：

高风险（12-25分）：需立即整改，优先处理；

中风险（6-11分）：制定计划限期整改；

低风险（1-5分）：持续监控，暂不处理。

2.3报告阶段：输出结果与整改建议

步骤1：编制评估报告

汇总评估过程与结果，形成《信息安全风险评估报告》，内容包括：

评估背景与范围；

资产清单及价值分级；

威胁与脆弱性分析结果；

风险等级清单（高风险项优先列出）；

现有控制措施评估结论；

整改建议与责任分工。

步骤2：制定整改计划

针对高风险及中风险项，制定《整改