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内部审核不合格报告

一、报告基本信息

报告编号：[请填写]

审核类型：[例如：质量管理体系内部审核/过程审核/专项审核]

审核日期：[年月日]至[年月日]

审核目的：[简述本次审核旨在验证哪些管理体系要求的符合性与有效性，例如：评价公司质量管理体系在生产过程中的执行情况，识别改进机会]

审核范围：[明确审核涉及的部门、过程、活动或区域，例如：生产部装配车间A线、质量管理部进货检验过程]

审核依据：[列出审核所依据的文件，例如：GB/T____标准、公司《质量手册》QM-01、《生产过程控制程序》WI-PD-003等]

审核组组长：[姓名]

审核组成员：[姓名1]、[姓名2]

受审核部门：[例如：生产部]

受审核部门代表：[姓名及职务]

报告编制日期：[年月日]

二、不合格项详情

2.1不合格事实描述

发现地点：[具体到部门、区域或岗位，例如：生产部装配车间A线3号工位]

发现时间：[年月日时分]

事实陈述：

[客观、具体、准确地描述观察到的不符合事实，应包含时间、地点、人物（可选，或描述为“某操作员”）、事件、所涉及的文件/记录等。避免使用模糊、主观或情绪化的词语。]

*例如：审核员于[日期][时间]在生产部装配车间A线3号工位观察到，操作员[姓名/工号]在装配XX部件时，未按照《XX部件装配作业指导书》（WI-PD-005，版本A/0）第5.3条规定的“使用扭矩扳手并设定扭矩值为XXN·m”进行操作，而是使用普通扳手进行手工拧紧。现场抽查该工位当日生产的XX部件共X件（批号：XXX），其中X件未记录扭矩值，与《生产过程记录控制程序》（WI-QA-007）的要求不符。*

2.2不符合条款

不符合文件名称及编号：[例如：公司《质量手册》第X章X节/《XX作业指导书》WI-XXX-X/GB/T____X.X.X]

不符合条款内容：[引用上述文件中具体的条款号及条款内容]

*例如：不符合《XX部件装配作业指导书》（WI-PD-005，版本A/0）第5.3条“所有关键连接点必须使用扭矩扳手按规定扭矩值XXN·m进行紧固，并记录实际扭矩值于《装配过程记录表》中”的要求。*

不合格项性质：□严重不合格□一般不合格□观察项

（*严重不合格：指可能导致体系失效、产品或服务严重质量问题，或违反法律法规的不合格；一般不合格：指孤立的、偶发的、对体系运行影响较小的不合格；观察项：指存在潜在风险，或需关注的改进点，但尚未构成不合格。*）

三、原因分析

初步原因分析：

[针对上述不合格事实，从人员、设备、材料、方法、环境、测量等方面进行分析，探究根本原因。分析应具体，避免笼统。]

*例如：1.操作员对《XX部件装配作业指导书》的关键要求理解不到位，可能是近期新员工上岗，培训未覆盖所有细节；2.现场监督检查力度不足，未能及时发现并纠正不规范操作；3.扭矩扳手等专用工具的日常管理和点检可能存在疏漏，导致操作员易用性不足而选择替代工具。*

四、纠正及预防措施建议

建议采取的纠正措施：

[针对已发生的不合格事实，提出立即或短期应采取的纠正措施，以消除不合格现象。]

*例如：1.立即对该工位所有在制及已入库的XX部件（批号XXX）进行追溯复查，确保扭矩符合要求，并记录复查结果；2.对操作员[姓名/工号]及相关班组人员进行《XX部件装配作业指导书》的专项再培训和考核，确保其理解并掌握正确操作方法。*

建议采取的预防措施：

[针对根本原因，提出长期的、系统性的预防措施，以防止类似不合格再次发生。]

*例如：1.重新评估各岗位作业指导书的培训需求，修订培训计划，增加对新员工及转岗员工的实操培训和考核频次；2.加强生产过程中的巡检力度，特别是对关键工序和新员工的监督，将扭矩扳手的规范使用纳入日常检查项；3.检查并完善工具管理规程，确保扭矩扳手等关键工具的可用性、校准状态及便捷取用，定期组织操作员进行工具使用和维护培训。*

责任部门/人：[例如：生产部张三]

建议完成期限：[年月日]

五、报告分发与审批

分发范围：[例如：总经理、管理者代表、受审核部门、质量管理部]

审核员：_______________日期：_______________

受审核部门负责人确认：_______________日期：_______________

（*确认表示已知晓不合格项内容，将组织原因分析并制定/实施纠正预防措施。*）

管理者代表/审核组长审批：_______________日期：_______________

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