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科研院所成果转化绩效考核办法

一、总则

（一）目的依据

为深入贯彻国家关于促进科技成果转化的系列政策精神，充分激发科研院所及广大科研人员的创新活力与转化积极性，推动科技成果从实验室走向市场，服务经济社会发展主战场，依据相关法律法规及科研院所章程，特制定本办法。

（二）适用范围

本办法适用于本院及所属各研究单元、职能部门的成果转化工作绩效考核。院属企业可参照执行，或根据本办法精神另行制定细则。

（三）基本原则

1.战略导向，服务发展：紧密围绕国家及地方发展战略需求，以提升成果转化效能和贡献度为核心。

2.分类考核，突出重点：根据不同学科领域、不同研究单元的特点，设置差异化考核指标，突出成果转化的实际成效。

3.定量与定性相结合：注重数据支撑，同时兼顾成果转化过程中的创新价值、社会效益等定性因素。

4.激励与约束并重：强化正向激励，鼓励积极探索，同时明确底线要求，规范转化行为。

5.客观公正，科学规范：考核过程力求公开透明，考核方法注重科学性和可操作性。

二、考核对象与内容

（一）考核对象

1.院级层面：对本院整体成果转化工作进行年度及任期考核。

2.研究单元层面：各研究所、实验室、工程中心等二级科研实体。

3.项目/团队层面：承担成果转化任务的科研团队或项目组。

4.个人层面：对在成果转化中做出突出贡献的科研人员、技术转移人员等进行考核评价，其结果作为职称评聘、评优评先、岗位聘任的重要依据。

（二）考核内容

1.转化成效：包括科技成果转移转化的数量、质量、经济效益（如技术合同金额、产生的利税、衍生企业发展情况等）和社会效益（如解决行业关键技术问题、提升产业技术水平、改善民生等）。

2.转化能力建设：包括成果储备（如高质量专利、软件著作权、技术秘密等）、转化平台建设（如技术转移中心、中试基地、孵化器等）、转化人才队伍建设、产学研合作机制建设等。

3.转化活动组织与管理：包括成果转化制度建设与执行情况、转化项目的组织实施与过程管理、知识产权保护与运用、转化收益分配与激励落实情况等。

三、考核指标体系

（一）指标设计思路

考核指标体系应体现系统性、导向性和可操作性，避免过度量化导致的功利化倾向。基础指标与特色指标相结合，通用指标与个性指标相补充。

（二）核心指标（示例）

1.成果转化收入：年度通过技术转让、技术许可、技术入股、合作开发、自行投资等方式获得的净收入。

2.技术合同成交额：年度签订并实际履行的技术合同总金额。

3.高价值专利转化应用率：已转化应用的高价值专利占全院高价值专利总量的比例。

4.衍生企业数量与质量：年度新孵化或参股成立的科技型企业数量，以及这些企业的营收增长、就业带动等情况。

5.行业贡献度：通过成果转化解决行业共性关键技术问题的数量，或形成的技术标准数量，以及对行业技术进步的推动作用。

（三）支撑指标（示例）

1.成果储备量：年度新增的有效发明专利、软件著作权等知识产权数量。

2.技术转移机构建设水平：技术转移专职人员数量与专业素养、服务能力与效率。

3.产学研合作深度：与企业共建研发平台、联合攻关项目数量及成效。

4.成果转化培训与宣传：年度开展成果转化相关培训次数、参与人数，以及成功案例宣传推广情况。

（四）加分与减分项

1.加分项：在关键核心技术领域实现重大突破并成功转化、获得国家级/省部级成果转化相关奖项、形成可复制推广的转化模式等。

2.减分项：成果转化过程中出现知识产权纠纷造成不良影响、违反成果转化相关规定、提供虚假考核材料等。

（五）指标权重

根据不同考核对象的性质、任务定位和发展阶段，设置差异化的指标权重。例如，以应用开发为主的研究单元，其“转化成效”类指标权重应高于以基础研究为主的单元。

四、考核实施

（一）组织领导

成立院成果转化绩效考核工作领导小组，由院领导、科研管理、财务管理、人力资源、纪检监察等部门负责人及相关领域专家组成，负责审定考核办法、组织实施考核、审议考核结果等。领导小组下设办公室，负责日常工作。

（二）考核周期

1.年度考核：每年进行一次，考核上一年度成果转化工作情况。

2.任期考核：结合院领导班子及研究单元负责人任期，每三至五年进行一次综合考核。

（三）数据采集与核实

考核数据主要来源于各单位年度成果转化工作报告、财务报表、技术合同登记证明、知识产权证书、企业工商及财务信息、用户反馈等。数据采集应坚持实事求是，考核办公室负责对数据的真实性、准确性进行核查。

（四）考核方式

1.自我评价：考核对象对照考核指标进行自查总结，提交书面报告及相关佐证材料。

2.主管部门评价：院成果转化管理部门结合日常管理情况，对自我评价报告进行初步审核与评价。

3.专家评议：组织相关技