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招标代理公司内部监督管理制度

一、总则

为规范公司招标代理行为，强化内部管理，防范执业风险，确保公司业务活动的合法性、合规性和公正性，提升服务质量与专业水准，维护公司良好声誉及社会公信力，依据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》及相关法律法规、行业规范，并结合公司实际情况，特制定本制度。

本制度适用于公司所有部门及全体员工在开展招标代理业务及相关管理活动中的内部监督工作。内部监督工作应遵循独立、客观、公正、及时、有效的原则，坚持预防与查处相结合、教育与惩戒相结合。

二、监督机构与职责

公司设立内部监督部门（可根据公司实际情况命名，如“监察审计部”或指定“风险控制部”等），作为内部监督的专职机构。该部门直接对公司最高决策层（如董事会或总经理办公会）负责，独立行使监督职权，不受其他部门或个人的非法干预。

内部监督部门的主要职责包括：

1.组织制定和完善公司内部监督管理制度及相关工作流程，并监督其执行。

2.对公司招标代理业务全流程进行监督检查，包括但不限于项目承接、招标文件编制与审核、开评标组织、合同签订与履约、档案管理等环节。

3.对公司员工遵守法律法规、行业规范、公司规章制度及职业道德情况进行监督。

4.受理并调查处理有关招标代理业务的投诉、举报及违规违纪行为。

5.定期或不定期向公司最高决策层汇报内部监督工作情况，提出改进建议和处理意见。

6.组织开展合规性培训和警示教育，提升员工的风险防范意识和职业素养。

7.配合外部监管部门的检查工作。

各业务部门负责人是本部门内部监督工作的第一责任人，负责本部门业务活动的日常监督和风险排查，积极配合内部监督部门的工作。

三、监督范围与内容

内部监督应贯穿于招标代理业务的各个环节，重点关注以下内容：

1.项目承接与受理阶段：

*是否严格执行项目承接标准和程序，有无超资质范围承接项目或违规承诺现象。

*项目委托代理合同（协议）的签订是否规范、完整，权利义务是否明确，收费是否符合国家及行业标准。

*是否存在不正当竞争行为，如低于成本价竞标、给予回扣等。

2.招标文件编制与审核阶段：

*招标文件的编制是否符合法律法规及项目具体要求，内容是否完整、准确、规范，有无设置不合理门槛或歧视性、排他性条款。

*评标办法的设置是否科学、合理、公开，是否经规定程序审核批准。

*涉及国家秘密、商业秘密的内容是否采取了保密措施。

*招标文件的发售、澄清、修改等程序是否合规。

3.开评标组织阶段：

*开标程序是否规范，记录是否真实、完整。

*评标委员会的组建是否符合法定要求，专家抽取是否规范。

*评标现场纪律是否严明，评标过程是否独立、客观、公正，有无干预评标专家独立评审的行为。

*是否存在与投标人串通、泄露评标信息等违规行为。

*异议、质疑的处理是否及时、合规、合法。

4.中标与合同签订阶段：

*中标候选人的公示、中标通知书的发出是否符合法定时限和程序。

*协助招标人签订合同是否及时，合同内容是否与招标文件、中标人的投标文件一致。

5.档案管理阶段：

*招标项目档案资料的收集、整理、归档是否及时、规范、完整，是否符合档案管理规定及保存年限要求。

*档案查阅、复制、借阅等是否履行了审批手续，有无档案泄露或丢失风险。

6.从业人员行为规范：

*是否遵守职业道德和廉洁从业规定，有无利用职务之便谋取私利、收受财物、接受宴请或其他不正当利益。

*是否遵守工作纪律，保守工作秘密。

*专业能力是否满足岗位要求，是否定期参加继续教育和业务培训。

7.收费与财务管理：

*招标代理服务费的收取是否合规，票据使用是否规范。

*有无私设“小金库”、坐支挪用等违规行为。

8.其他方面：

*公司各项规章制度的执行情况。

*客户反馈及投诉处理情况。

*法律法规、行业规范要求的其他监督事项。

四、监督方式与程序

内部监督可采取多样化的方式进行，包括但不限于：

1.日常监督与定期检查：内部监督部门对各业务部门的日常工作进行常态化监督；定期（如每季度、每半年）组织对公司整体业务情况进行全面检查。

2.专项监督与重点抽查：针对特定业务领域、关键环节或高风险项目，开展专项监督检查；根据工作需要，对重点项目或随机抽取项目进行抽查。

3.流程穿行测试：选取典型项目，对其全流程操作进行跟踪检查，验证制度执行的有效性。

4.文件审查：对招标文件、评标报告、合同、档案等重要文件资料进行抽查或详查。

5.约谈与问询：就监督中发现的疑点或问题，约谈相关部门负责人或具体经办人员。

6.受理投诉举报：畅