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平安证券从业资格考试智力测试题库

单选题（共10题，每题1分）

1.题目：根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为人民币（）。

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

2.题目：深圳证券交易所的简称是（）。

A.上证所

B.深交所

C.创业板

D.中证所

3.题目：证券公司为客户办理融资融券业务时，必须以客户的信用证券账户作为担保，该账户不得被用于（）。

A.买卖证券

B.信用交易担保

C.申购新股

D.现金提现

4.题目：根据《证券公司监督管理条例》，证券公司申请设立分支机构，其注册资本不得低于人民币（）。

A.1亿元

B.2亿元

C.5亿元

D.10亿元

5.题目：上海证券交易所的上市费用中，首次上市费为（）。

A.300万元

B.500万元

C.800万元

D.1000万元

6.题目：证券公司内部控制制度中，对业务操作风险的防范属于（）。

A.市场风险控制

B.信用风险控制

C.操作风险控制

D.法律风险控制

7.题目：根据《深圳证券交易所股票上市规则》，上市公司连续三年净利润为负，可能被采取的措施是（）。

A.退市

B.限制交易

C.质询

D.管理层谈话

8.题目：证券公司开展资产管理业务时，客户委托资产规模达到人民币（），需经中国证监会批准。

A.10亿元

B.20亿元

C.50亿元

D.100亿元

9.题目：根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司净资本与负债的比例不得低于（）。

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

10.题目：证券公司从业人员在离职后（），不得泄露原所在机构的商业秘密。

A.1年内

B.2年内

C.3年内

D.5年内

多选题（共5题，每题2分）

1.题目：证券公司设立投资银行部门的条件包括（）。

A.注册资本不低于1亿元

B.具有至少5名具备证券从业资格的投资银行专业人员

C.具有完善的内部控制制度

D.最近两年内未因重大违法违规行为被处罚

2.题目：上海证券交易所科创板上市条件包括（）。

A.上市主体最近2年净利润为正

B.发行市值不低于10亿元

C.具有完整的业务体系和研发能力

D.最近1年财务报表不存在重大违法违规行为

3.题目：证券公司开展融资融券业务时，需向客户充分揭示的风险包括（）。

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

4.题目：深圳证券交易所创业板上市条件包括（）。

A.上市主体最近2年净利润为正

B.发行市值不低于5亿元

C.具有较强的成长性

D.最近1年财务报表不存在重大违法违规行为

5.题目：证券公司内部控制制度中，对业务流程的控制包括（）。

A.审计控制

B.执纪控制

C.风险评估

D.流程审批

判断题（共10题，每题1分）

1.题目：证券公司从业人员在执业过程中，可以私下接受客户的馈赠。（）

2.题目：深圳证券交易所的创业板上市公司必须具备较强的盈利能力。（）

3.题目：上海证券交易所的科创板上市公司必须最近两年净利润为正。（）

4.题目：证券公司开展资产管理业务时，可以与客户约定保本保息。（）

5.题目：证券公司从业人员在离职后1年内，不得泄露原所在机构的商业秘密。（）

6.题目：上海证券交易所的上市费用包括首次上市费和持续上市费。（）

7.题目：深圳证券交易所的创业板上市公司必须最近一年净利润为正。（）

8.题目：证券公司开展融资融券业务时，必须以客户的信用证券账户作为担保。（）

9.题目：证券公司内部控制制度中，对业务操作风险的防范属于市场风险控制。（）

10.题目：证券公司从业人员在执业过程中，可以私下与客户达成利益输送协议。（）

答案与解析

单选题答案与解析

1.D

解析：《证券法》规定，证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为5亿元。

2.B

解析：深圳证券交易所的简称是深交所，全称为深圳证券交易所。

3.D

解析：信用证券账户仅用于信用交易担保，不得用于现金提现。

4.C

解析：《证券公司监督管理条例》规定，证券公司申请设立分支机构，其注册资本不得低于5亿元。

5.D

解析：上海证券交易所的首次上市费为1000万元。

6.C

解析：操作风险控制是对业务操作风险的防范。

7.A

解析：上市公司连续三年净利润为负可能被退市。

8.C

解析：证券公司开展资产管理业务时，客户委托资产规模达到50亿元需经中国证监会批准。

9.A

解析：《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司净资本与负债的比例不得低于8%。

10.C

解析：证券公司从业人员在离职后3年