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2025年证券从业《证券市场基本法律法规》真题及解析

各位备考2025年证券从业资格的朋友们，大家好。《证券市场基本法律法规》作为证券从业资格考试的核心科目之一，其重要性不言而喻。它不仅是我们叩开证券行业大门的“敲门砖”，更是我们未来执业生涯中必须恪守的行为准则。每年的考题都紧密围绕最新的法律法规动态和行业监管精神，因此，对历年真题（及高质量模拟题）的研习，是掌握考点、提升应试能力的关键一环。

今天，我为大家带来一套精心编写的2025年《证券市场基本法律法规》模拟真题及解析。需要说明的是，这并非官方真题，而是基于对近年来考试趋势、法规更新以及行业热点的研判，旨在为大家提供一份具有高度参考价值的复习资料。希望能帮助大家在备考路上更精准地把握方向，查漏补缺。

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一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求)

1.关于证券公司设立子公司的监管要求，下列说法正确的是（）

A.证券公司设立子公司，无需中国证监会批准

B.子公司不得直接或者间接持有其控股股东、实际控制人的股权或股份

C.证券公司可以持有子公司的股权，子公司也可以持有其控股股东的股权，形成双向持股

D.子公司的经营范围可以超出母公司的经营范围

答案：B

解析：这道题考查的是证券公司子公司的设立及监管。咱们业内人士都清楚，证券公司设立子公司这类重大事项，怎么可能不需要监管部门点头呢？所以A选项肯定不对，必须经过中国证监会的批准。C选项说子公司也可以持有控股股东的股权，这就乱套了，很容易形成利益输送和内部人控制，所以C是错误的。至于D选项，子公司的经营范围超出母公司？这在逻辑上和监管要求上都说不通，母公司都不能做的业务，子公司怎么能做呢？所以D也不对。B选项，子公司不得直接或者间接持有其控股股东、实际控制人的股权或股份，这是为了保证公司治理结构的清晰和独立，防止出现交叉持股带来的风险，所以B是正确的。

2.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中不得有下列哪项行为（）

A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

C.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

D.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

答案：C

解析：本题考查证券经纪人的禁止行为。咱们先明确，证券经纪人是证券公司的代理人，其行为受到严格规范。A、B、D这三项，都是经纪人在执业过程中可以并且应该做的，比如介绍业务流程、传递公司统一的宣传材料、介绍公司和市场情况，这些都是正常的服务内容。但是C选项，“替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜”，这就越界了。客户的账户和资金操作，必须由客户本人亲自办理或者通过经批准的电子方式进行，经纪人是绝对不允许代劳的，这是为了保护客户资产安全，防止道德风险。所以，C选项是明确禁止的行为。

3.关于内幕交易，下列说法错误的是（）

A.内幕交易破坏了证券市场的公平原则

B.内幕信息知情人在内幕信息公开前不得买卖该公司的证券

C.内幕信息知情人可以建议他人买卖该证券

D.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任

答案：C

解析：内幕交易是证券市场的“毒瘤”，这是常识。A选项说它破坏了公平原则，完全正确，因为内幕信息知情人利用未公开的信息获利，对其他投资者是不公平的。B选项，内幕信息知情人在内幕信息公开前不得买卖该公司的证券，这是《证券法》明确规定的“高压线”，所以B正确。D选项，内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任，这也是法律明确规定的，受害者有权追偿，所以D正确。那么错误的就是C选项了，内幕信息知情人不仅自己不能买卖，也绝对不可以建议他人买卖该证券，这种“指点”同样构成内幕交易。所以C的说法是错误的。

4.下列关于证券公司风险控制指标的说法，正确的是（）

A.风险控制指标不符合规定标准的，证券公司应当在规定期限内完成整改

B.证券公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于百分之八十

C.证券公司净资本与净资产的比例不得低于百分之五十

D.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币五千万元

答案：A

解析：风险控制指标是证券公司稳健经营的基石。我们来逐个分析。B选项，净资本与各项风险资本准备之和的比例，这个比例要求是“不低于百分之一百”，而不是百分之八十，目的是确保有足够的净资本覆盖风险，所以B错误。C选项，净资本与净资产的比例，规定是“不低于百分之四十”，而非五十，所以C也不对。D选项，证券公司经营证券经纪业务的净资本最低要求，应该是“人民币二千万元”，五千万元的要求可能