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2025年职业资格董秘资格证新三板-深交所参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、根据《上市公司信息披露管理办法》，董事会秘书负责编制并披露的定期报告包括？

A.年度报告、中期报告

B.年度报告、季度报告

C.季度报告、临时报告

D.半年度报告、临时报告

2、深交所上市公司因重大诉讼被交易所问询时，董事会秘书的应对时限是？

A.2个工作日

B.5个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日

A.2

B.5

C.10

D.15

3、董秘在合规管理中，应如何处理员工违规泄露内幕信息的行为？

A.直接处罚涉事员工

B.报告公司董事会并启动调查

C.要求员工签署保密协议

D.仅向监管部门备案

A.直接处罚

B.报告董事会并启动调查

C.要求签署保密协议

D.仅备案

4、根据《深圳证券交易所股票上市规则》，信息披露义务人未按期披露定期报告的，交易所可采取的自律监管措施是？

A.责令公开说明情况并公开整改

B.对公司及相关责任人予以警告

C.限制公司股票交易

D.暂停公司股票上市

5、新三板企业申请股票定向发行时，发行定价需满足的最低定价基准日收盘价要求是？

A.不低于前20个交易日均价的80%

B.不低于前30个交易日均价的90%

C.不低于前60个交易日均价的85%

D.不低于前10个交易日均价的95%

6、深交所上市公司董事会审计委员会成员中，非执行董事应不少于？

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

7、公司章程修订需经出席股东大会的股东所持表决权通过的比例是？

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

8、新三板企业申请挂牌时，财务审计报告的有效期是？

A.6个月

B.9个月

C.12个月

D.15个月

9、上市公司董事任期最长为？

A.3年

B.5年

C.6年

D.10年

10、深交所上市公司关联交易需提交独立董事事前认可的情况是？

A.交易金额低于300万元

B.交易金额低于500万元

C.交易金额低于1000万元

D.交易金额低于2000万元

11、新三板企业向合格投资者发行私募股权基金，最低认购人数要求是？

A.5人

B.10人

C.20人

D.50人

12、上市公司财务报告内部控制缺陷划分为重大缺陷的标准是？

A.重大财务损失超过净资产5%

B.重大财务损失超过净资产10%

C.重大财务损失超过净资产15%

D.重大财务损失超过净资产20%

13、深交所上市公司信息披露媒体需经交易所认可的媒体是？

A.证监会指定媒体

B.交易所指定媒体

C.国家认可的财经媒体

D.所有公开网络平台

14、根据《上市公司信息披露管理办法》，董事会秘书负责编制并披露的文件不包括以下哪项？

A.临时公告

B.年度报告

C.股东大会决议

D.重大资产重组报告

C

15、新三板企业向深交所申请上市，需满足的财务指标要求是？

A.最近三年净利润累计不低于5000万元

B.最近两年净利润均不低于1000万元

C.最近一期净资产不低于5000万元

D.营业收入最近三年复合增长率不低于20%

A

16、公司治理中，董事会秘书的下列哪项职责属于合规管理范畴？

A.制定公司发展战略

B.监督关联交易审批流程

C.组织战略委员会会议

D.审核财务报表准确性

B

17、深交所对重大资产重组的信息披露时限要求是？

A.公告后3个工作日内披露

B.拟收购完成后10个工作日内披露

C.公告前5个工作日临时公告

D.收购完成后30个工作日内披露

D

18、新三板企业挂牌后，董事会秘书的年度培训要求是？

A.每年不少于8学时

B.每季度至少1次

C.每年不少于24学时

D.无强制培训要求

C

19、上市公司发生董事长辞职事件时，董事会秘书的应对措施不包括？

A.在2个工作日内向交易所报备

B.组织召开临时董事会

C.重新制定公司章程

D.向股东大会说明情况

C

20、上市公司披露业绩预告时，若预计净利润为负值，需在预计披露日前？

A.10个工作日

B.15个工作日

C.20个工作日

D.25个工作日

B

21、董事会秘书的保密义务不包括？

A.不得泄露内幕信息

B.不得利用职务之便谋取私利

C.不得擅自披露未公开财务数据

D.不得泄露公司重大诉讼进展

C

22、根据《上市公司信息披露管理办法》，董秘负责组织编制并披露的文件不包括以下哪项？