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4食品安全与营养健康自查制度

一、自查制度的核心价值与基本原则

食品安全与营养健康自查制度，是企业依据相关法律法规、标准规范以及自身质量管理体系要求，主动对生产经营全过程中可能存在的食品安全风险和营养健康问题进行系统性排查、评估与改进的内部管理机制。其核心价值在于变“被动应对”为“主动防控”，将风险隐患消除在萌芽状态。

构建此制度应遵循以下基本原则：

*预防为主，风险管控：以识别和控制潜在风险为导向，而非事后补救。

*全面系统，突出重点：覆盖从原料采购到产品销售的各个环节，同时针对关键控制点进行强化管理。

*客观公正，实事求是：自查过程与结果应真实反映实际情况，不回避问题。

*持续改进，动态优化：将自查发现的问题转化为改进机会，使制度本身随企业发展和外部环境变化而不断完善。

二、自查组织架构与职责分工

明确的组织架构和清晰的职责分工是确保自查工作有效开展的前提。企业应根据自身规模和生产经营特点，设立专门的自查领导机构和执行团队。

*领导层：通常由企业主要负责人或分管负责人牵头，对自查工作负总责，负责审批自查计划、协调资源、督促问题整改。

*质量管理部门：作为自查工作的归口管理部门，负责自查制度的制定与修订、自查计划的组织实施、检查结果的汇总分析以及整改措施的跟踪验证。

*各业务部门：包括采购、生产、仓储、销售、研发、人力资源等，应指定专人负责本部门日常的自查工作，并积极配合跨部门的综合性自查。

*一线员工：在其岗位职责范围内，承担日常操作中的自我检查和风险报告义务，是自查网络的基础力量。

三、自查内容与关键控制点

自查内容应紧密围绕食品安全与营养健康两大核心，结合企业生产经营的具体流程进行细化。

（一）食品安全自查核心内容

1.原辅料控制：供应商资质审核与评估、原料验收标准执行情况、索证索票制度落实、原料储存条件与保质期管理。

2.生产过程控制：生产场所环境卫生、设备设施清洁与维护、生产工艺参数执行、交叉污染防控、人员卫生与操作规范。

3.产品检验检测：出厂检验项目与频次、检验方法的规范性、检验记录的完整性、不合格品的控制与处理。

4.储存与物流：成品储存条件、运输过程的温控与防护、库存周转管理。

5.标签标识与追溯：产品标签信息的真实性、准确性与合规性，追溯系统的有效性与可操作性。

6.人员健康与培训：从业人员健康证明持有情况、健康状况监测、食品安全知识与技能培训。

7.文件记录管理：各项管理制度、操作规程、记录表单的齐全性、规范性与可追溯性。

（二）营养健康自查关注要点

1.配方设计与营养成分：产品配方是否符合相关营养标准或宣称要求，营养成分（如能量、核心营养素）的标示值与实际检测值的符合性。

2.营养声称与宣传：产品包装、广告等宣传资料中的营养声称是否科学、合规，有无虚假夸大或误导性内容。

3.特殊人群食品：针对特定人群（如婴幼儿、老年人、病人）的食品，其营养特性是否满足目标人群的特殊需求。

4.加工过程对营养的影响：生产加工工艺是否可能导致营养素的不合理损失或转化，是否采取了必要的保护措施。

（三）关键控制点的动态识别

企业应定期组织对生产经营各环节进行危害分析，识别出影响食品安全与营养健康的关键控制点（CCPs）。这些控制点通常是风险较高、一旦失控可能导致严重后果的环节。对关键控制点的自查频率应高于其他环节，并应有更具体的检查标准和纠偏措施。

四、自查实施流程与方法

科学合理的自查流程是保证自查效果的关键。

*制定自查计划：明确自查的目的、范围、周期（日常、定期、专项）、人员、方法和标准。计划应具有可操作性，并根据实际情况适时调整。

*实施自查活动：采用现场检查、文件查阅、人员访谈、样品抽检（必要时）等多种方式相结合。检查人员应具备相应的专业知识和技能，客观记录发现的问题，可使用检查表等工具提高效率和规范性。

*问题分析与风险评估：对自查发现的问题进行分类整理，分析其产生的根本原因，并评估其对食品安全与营养健康的潜在影响程度。

*制定并实施整改措施：针对不同风险等级的问题，制定切实可行的整改方案，明确整改责任人、完成时限和验证方法。确保整改措施能够有效消除或降低风险。

*自查记录与报告：对自查全过程进行详细记录，包括检查时间、地点、参与人员、发现的问题、整改要求及结果等。形成自查报告，向管理层汇报。

五、问题整改与持续改进机制

自查的最终目的在于解决问题并防止其再次发生，因此，有效的整改与持续改进机制至关重要。

*分级整改：对严重不符合项，应立即停产整改，直至风险消除；对一般不符合项，应限期整改；对观察项，应关注并适时改进。

*跟踪验证：质量管理部门负责对整改措施的落实情况进行跟踪检