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企业信息安全权限管理办法及审批流程

一、总则

（一）目的与依据

为规范企业内部信息系统及数据资源的访问权限管理，保障信息资产的机密性、完整性和可用性，防范未授权访问带来的安全风险，依据国家相关法律法规及企业内部信息安全管理制度，特制定本办法。

（二）适用范围

本办法适用于企业所有员工（含正式、合同制、实习人员）以及外部合作单位人员在企业内部信息系统、网络资源及数据资产的访问权限申请、分配、变更、撤销及相关审批活动。

（三）基本原则

权限管理遵循“最小权限”、“职责分离”、“岗位适配”及“动态调整”原则，确保每一位用户仅拥有其履行岗位职责所必需的最小权限，并根据岗位变动及时调整。

二、权限管理基本规范

（一）权限定义与分类

1.系统权限：指访问特定信息系统（如业务系统、办公自动化系统、财务系统等）的权限，包括系统登录、功能模块操作等。

2.数据权限：指对系统内特定数据对象（如客户信息、财务数据、技术文档等）的访问、查看、修改、删除等操作权限。数据权限根据数据敏感级别进一步划分。

3.网络权限：指接入企业内部网络、访问特定网络区域或服务的权限。

（二）权限分配原则

1.最小权限原则：用户权限应严格限定在其完成本职工作所必需的范围内，不应赋予与工作无关的权限。

2.职责分离原则：关键岗位的权限设置应避免职责重叠可能带来的风险，例如，数据录入与审核权限应分离。

3.岗位适配原则：权限分配应以用户当前岗位职责为主要依据，确保权限与职责相匹配。

4.动态调整原则：当用户岗位、职责发生变动时，其相应权限应及时进行调整或回收。

（三）权限申请与授予

1.用户因工作需要新增或调整权限时，应由本人或其部门负责人提出书面申请。

2.申请材料应清晰说明申请权限的系统名称、具体权限内容、申请理由及预计使用期限（如适用）。

3.权限授予前必须经过规定的审批流程，未经审批，任何部门或个人不得擅自为用户开通或提升权限。

（四）权限日常管理与维护

1.权限台账管理：信息安全管理部门（或IT部门）应建立并维护用户权限台账，记录用户基本信息、所拥有的权限明细、权限生效日期及审批人等。

2.定期复核：各业务部门应每季度对本部门用户权限进行自查，信息安全管理部门（或IT部门）应每半年组织一次全公司范围的权限审计与复核，确保权限的合理性与必要性。

3.权限变更：用户岗位变动或职责调整时，原所属部门负责人应及时通知信息安全管理部门（或IT部门）对其权限进行相应调整。

（五）权限撤销与回收

1.用户离职、调离原岗位或不再需要特定权限时，原所属部门负责人必须立即通知信息安全管理部门（或IT部门）办理权限撤销手续。

2.权限撤销应在相关人事变动手续办理完毕前完成，确保用户离开岗位后无法再访问原权限范围内的信息资源。

三、权限审批流程

（一）审批层级设定

权限审批实行分级授权、逐级审批制度。根据权限的敏感程度和重要性，设定不同的审批层级：

1.一般权限：由申请人所在部门负责人审批，信息安全管理部门（或IT部门）执行。

2.重要权限：由部门负责人审核，分管领导审批，信息安全管理部门（或IT部门）执行。

3.核心/敏感权限：由部门负责人、分管领导逐级审核，企业主要负责人（或其授权代表）审批，信息安全管理部门（或IT部门）执行，并由信息安全管理部门备案。

（二）审批流程详解

1.申请发起：申请人填写《权限申请表》，经直属上级确认其必要性后，提交至部门负责人。

2.部门审核：部门负责人对申请的合理性、必要性及权限范围进行审核。若为一般权限，审核通过后直接提交至信息安全管理部门（或IT部门）；若为重要或核心权限，则按层级上报。

3.逐级审批：根据权限级别，由相应层级的领导进行审批。审批人应对申请内容进行审慎评估，必要时可向申请人或其部门了解详情。

4.安全复核（如适用）：对于核心/敏感权限，信息安全管理部门在执行前可进行安全复核，评估其对整体信息安全的潜在影响。

5.权限配置与通知：信息安全管理部门（或IT部门）在收到最终审批通过的《权限申请表》后，应在规定时限内完成权限配置，并将结果通知申请人。

6.记录存档：所有权限申请、审批及变更记录应妥善存档，保存期限不少于该权限停用后一年。

（三）审批时限要求

为提高效率，各级审批人应在收到审批申请后的一个工作日内完成审核或审批工作。特殊情况需延迟的，应及时告知申请人。信息安全管理部门（或IT部门）在收到最终审批后，一般权限应在一个工作日内配置完成，复杂权限不超过两个工作日。

（四）特殊情况处理

1.紧急权限申请：因突发工作需要，经部门负责人及分管领导特批后，可启动紧急权限申请流程，信息安全管理部门（或IT部门）应优先处理。紧急权限应设定明确的有效