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2025年证券从业资格考试基础卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共70小题，每小题1分，共70分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。）

1.证券市场的基本功能不包括（）。

A.资本配置功能

B.优化资源配置功能

C.风险分散功能

D.价格发现功能

2.下列不属于证券市场微观结构基本要素的是（）。

A.证券交易场所

B.参与者

C.信息结构

D.宏观经济政策

3.通常被称为“经济晴雨表”的证券是（）。

A.房地产投资信托基金

B.贵金属股票

C.综合指数成分股

D.高科技初创公司股票

4.证券发行人向不特定的社会公众发售证券的方式称为（）。

A.首次公开募股（IPO）

B.定向增发

C.配股

D.私募发行

5.我国《公司法》规定，股份有限公司发行新股，必须具备的条件之一是公司最近三年内财务会计文件无虚假记载，并无其他重大违法行为。（）

6.债券的票面利率是指（）。

A.债券发行时的市场利率

B.债券到期时的市场利率

C.债券发行价格与面额的比率

D.债券面额与每年利息的比率

7.以下哪种证券发行方式下，发行人通常需要向特定投资者进行推介，并按照投资者的认购承诺发行证券？（）

A.公募发行

B.私募发行

C.向特定对象发行

D.首次公开募股

8.基金管理公司的主要业务不包括（）。

A.基金募集

B.基金投资管理

C.证券承销

D.资产管理计划管理

9.在证券交易中，证券公司接受客户委托，按照客户要求，以证券公司名义为客户买卖证券的行为称为（）。

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

10.证券经纪关系的核心是（）。

A.证券公司赚取佣金

B.客户获得投资收益

C.证券公司为客户提供证券交易服务

D.证券公司与客户的信任关系

11.证券交易集中竞价原则中，“价格优先”原则是指（）。

A.买入时，价格高的优先成交

B.卖出时，价格低的优先成交

C.买入时，价格低的优先成交

D.卖出时，价格高的优先成交

12.证券交易中，投资者下达的买卖指令未成交，且在规定的时间内未被撤销，该指令状态为（）。

A.成交

B.撤销

C.未成交

D.有效

13.目前，我国内地A股市场的股票交易价格实行（）。

A.集中竞价交易方式

B.竞价撮合交易方式

C.询价交易方式

D.询价与竞价相结合方式

14.证券交易过程中，买方和卖方通过协商达成交易价格的过程称为（）。

A.委托

B.撮合

C.成交

D.交收

15.证券公司为客户办理的证券买卖委托，可以采取的方式不包括（）。

A.电话委托

B.互联网委托

C.传真委托

D.柜台委托

16.证券交易的结算方式中，“T+1”表示（）。

A.委托当天成交，次目交收

B.委托次目成交，当日交收

C.委托当日成交，当日交收

D.委托次目成交，次目交收

17.证券交易过程中，证券公司因客户的交易指令与市场成交后产生的证券和资金差额进行的处理称为（）。

A.交收

B.结算

C.清算

D.保证金追缴

18.证券公司为客户买卖证券提供的融资服务称为（）。

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券融资融券业务

19.证券投资咨询业务中，向客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接投资建议的行为，属于（）。

A.证券投资顾问业务

B.证券投资咨询业务（广义）

C.证券分析业务

D.证券预测业务

20.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券投资咨询业务，不得代理客户证券买卖。（）

21.证券登记结算机构的主要职能不包括（）。

A.证券账户管理

B.证券登记

C.证券托管

D.证券自营买卖