工程项目风险管理工具清单及应对措施记录表.docVIP

工程项目风险管理工具清单及应对措施记录表应用指南

一、适用项目阶段与场景

本工具适用于工程项目的全生命周期管理，覆盖项目前期规划、设计深化、施工实施、竣工验收等各个阶段，具体场景包括但不限于：

项目启动前：识别政策变动、市场需求变化、资金筹措等潜在风险；

设计阶段：排查技术方案缺陷、设计标准冲突、图纸疏漏等风险；

施工阶段：应对工期延误、成本超支、质量缺陷、安全、供应链中断等风险；

验收与交付阶段：处理验收标准争议、遗留问题整改、用户需求变更等风险；

项目复盘阶段：总结风险应对经验，优化后续管理流程。

二、操作流程与实施步骤

步骤1：风险识别与清单初始化

操作主体：项目经理牵头，联合技术负责人、安全主管、造价工程师及施工班组代表组成风险管理小组。

具体动作：

收集项目资料（如合同文件、设计图纸、施工方案、环评分析等）；

采用头脑风暴法、德尔菲法、历史数据分析法，识别各阶段潜在风险；

按风险类别（技术、经济、管理、环境、社会等）梳理初步风险清单，明确风险名称、所属阶段及初步表现。

输出成果：《工程项目初始风险清单》。

步骤2：风险分析与等级判定

操作主体：风险管理小组全员参与，必要时邀请外部专家*提供咨询。

具体动作：

对《初始风险清单》中的每个风险，从“发生可能性”和“影响程度”两个维度进行评估；

可能性等级：分为“高（近期很可能发生，概率＞70%）”“中（可能发生，概率30%-70%）”“低（发生概率较低，＜30%）”；

影响程度等级：分为“严重（导致项目重大损失，如停工、安全、成本超支30%以上）”“较大（影响项目关键目标，如工期延误＞30天、成本超支10%-30%）”“一般（对项目局部造成影响，可通过调整措施弥补）”；

依据“可能性×影响程度”矩阵判定风险等级（高/中/低），优先处理“高等级”风险。

输出成果：《风险等级评估表》。

步骤3：制定应对措施与责任分配

操作主体：由责任部门牵头制定措施，风险管理小组审核，项目经理*最终审批。

具体动作：

针对每个风险（尤其是高等级风险），结合风险类型制定应对策略：

规避：如改变设计方案以规避地质风险；

转移：如通过购买工程保险转移自然灾害风险；

减轻：如增加备用设备以应对供应链中断风险；

接受：对低等级风险，明确监控预案，不主动干预；

明确措施内容、责任部门/人（如“技术部负责图纸审核”“采购部负责供应商备用方案”）、计划完成时间及所需资源。

输出成果：《风险应对措施清单》。

步骤4：记录与动态跟踪

操作主体：项目资料员*负责日常记录，风险管理小组每周更新跟踪。

具体动作：

将风险信息、分析结果、应对措施录入《工程项目风险管理工具清单及应对措施记录表》（模板见第三部分）；

定期（如每周例会）检查措施实施情况，记录实际进展、效果评估（如“已按方案采购备用设备，供应链风险已降低”）；

对新出现的风险，及时补充至清单并触发分析、应对流程。

输出成果：动态更新的《风险管理记录表》。

步骤5：风险关闭与复盘总结

操作主体：风险管理小组，项目经理*审批。

具体动作：

当风险应对措施实施完成且效果达标（如风险影响已消除、等级降至可接受范围），在记录表中标注“关闭”状态；

项目阶段性结束后（如主体结构完工、竣工验收），召开风险复盘会，总结：

风险识别的全面性（是否遗漏关键风险）；

应对措施的有效性（哪些措施效果显著，哪些需优化）；

管理流程的改进点（如加强跨部门沟通、完善风险预警机制）。

输出成果：《风险复盘报告》。

三、记录表模板设计

风险编号

风险名称

所属阶段

发觉日期

发觉人

风险描述（具体表现、影响范围）

可能性等级

影响程度等级

风险等级

应对措施（具体内容、责任部门/人、计划完成时间）

实施情况（已完成/进行中/未开始，实际完成时间）

效果评估（有效/部分有效/无效，备注）

关闭状态（是/否）

R-2024-001

地质条件复杂导致桩基施工延误

施工阶段

2024-03-15

张*（施工员）

施工勘察发觉地下溶洞，可能导致桩基成孔困难，延误工期约45天，影响后续工序衔接

高

较大

高

措施：1.咨询地质专家制定溶洞处理方案；2.增加2台桩机设备，24小时作业。责任：技术部（方案）、工程部*（设备调配）完成时间：2024-04-10

进行中（方案已审批，设备4月5日进场）

待设备投产后评估

否

R-2024-002

钢材价格上涨导致成本超支

设计阶段

2024-02-20

李*（造价师）

市场钢材价格较投标时上涨15%，若按原方案采购，主体结构成本超支约120万元，突破预算上限

中

较大

中

措施：1.与供应商签订长期锁价协议；2.优化钢筋用量，采用高强度钢筋替代方案。责任：采购部、设计部完成时间：2024-03-31

已完成（锁价协议签订，设计优化方案已通过审批）

有效（