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2025年证券从业《投资银行业务》模拟练习卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本题型共40小题，每小题1分，共40分。每小题只有一个正确答案，请将代表正确答案的字母填写在答题卡相应位置。）

1.根据我国《证券法》，证券公司从事证券承销和保荐业务，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。这体现了投资银行业务的（）。

A.专业性

B.高风险性

C.强制审批性

D.监管约束性

2.下列关于投资银行与商业银行关系的表述中，正确的是（）。

A.投资银行主要从事存款吸收和贷款发放业务

B.商业银行不能投资于股票市场

C.两者的主要业务领域和风险特征存在显著差异

D.投资银行是商业银行的附属机构

3.我国证券公司从事资产管理业务的，其集合资产管理计划的规模不得低于（）万元。

A.500

B.1000

C.5000

D.10000

4.发行人申请首次公开发行股票的，其最近三个会计年度净利润均为正数，且累计超过人民币（）元。

A.1000万

B.5000万

C.1亿

D.5亿

5.在IPO发行定价过程中，采用市场定价法时，通常参考的主要基准是（）。

A.发行人自身的净资产

B.同行业可比上市公司的市盈率

C.发行人历史发行的市净率

D.证监会规定的固定利率

6.我国《公司法》规定，公司发行股份合并股份持有人的，应当以（）为对价。

A.现金

B.其他股份

C.商品或服务

D.以上任何一种形式

7.向不特定合格投资者公开发行股票或可转换公司债券，发行规模达到人民币（）万元以上的，应当组织承销。

A.3000

B.5000

C.1亿

D.5亿

8.保荐机构出具发行保荐书后，在股票发行结束后（）个月内，保荐机构应当向中国证监会提交发行后跟踪报告。

A.1

B.3

C.6

D.12

9.企业并购重组中，最常见的并购方式是（）。

A.收购

B.合并

C.股权转让

D.资产置换

10.在并购重组项目中，目标公司董事会作出同意交易的决议，通常需要经过出席会议股东所持表决权的（）通过。

A.过半数

B.三分之二以上

C.四分之三以上

D.百分之百

11.上市公司重大资产重组，构成借壳上市交易的，借壳上市完成后，上市公司主发起人或控股股东在（）个月内不得转让其持有的该上市公司股份。

A.3

B.6

C.9

D.12

12.上市公司收购要约的期限，自要约发布之日起计算，不少于（）日。

A.10

B.20

C.30

D.60

13.投资银行业务中的风险管理，不包括以下哪一项？（）

A.信用风险

B.市场风险

C.操作风险

D.项目管理风险

14.我国《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券承销与保荐业务的，注册资本不得低于人民币（）元。

A.1亿

B.5亿

C.10亿

D.20亿

15.证券公司从事投资银行业务，应当建立健全合规管理制度，确保投资银行业务活动与（）相匹配。

A.公司战略

B.公司规模

C.盈利目标

D.客户需求

16.发行人的董事、监事和高级管理人员在发行股票前（）内，不得转让其所持有的该股票。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

17.在股票发行过程中，负责向投资者发售股票并收取资金的机构是（）。

A.发行人

B.保荐机构

C.承销商

D.中国证监会

18.企业境内发行股票并在境外上市，通常需要遵循（）的规定。

A.中国证监会

B.境外上市地监管机构

C.中国人民银行

D.境内外监管机构共同

19.增发股票时，若发行价格低于定价基准日发行股份的收盘价，则（）。

A.原股东权益受到损害

B.新投资者获得超额收益

C.发行价格不合法

D.市场无效

20.可转换公司债券的期限最短为（）年。

A.1

B.