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防风险自查报告参考7篇

防风险自查汇报篇1

按照《***银监局办公室转发中国银监会办公厅关于银行员工包括社会融资行为风险提醒关于文件的通知》(*银监办通****号)文件要求，我部组织进行全员排查，排查重点是银行员工包括民间借贷、集资等社会融资行为。

一、工作组织情况

一是精心组织。高度重视民间借贷可能形成风险的后果，仔细组织，精心实施，防范员工个人民间借贷风险事件，防止引发声誉风险。二是加强领导。成立排查工作领导小组，分别由部室总经理和副总经理任领导小组正副组长，对我部全部员工进行了逐一排查。

二、排查内容

此次员工排查内容主要围绕以下四个方面展开：是否直接组织、参加民间借贷或集资活动;是否充当社会融资“掮客”，介绍他人参加社会融资从中收取贿赂、分成、佣金;是否与资金掮客、典当行、小额企业、担保企业存在资金往来;是否有员工利用职务之便或银行员工身份，为借款人提供还款资金或借用、盗用我行信用进行民间借贷或集资活动。

三、发觉的问题及整改情况

此次排查，未发觉我部员工包括民间借贷、集资等社会融资行为。

四、拟采取的监管方法

我部拟采取以下监管方法深入开展排查：

(一)及时发觉并锁定排查重点，发觉员工存在社会融资行为的，对与其关于的银行账户开立、对账、主要空白凭证管理、大额存取款等业务操作步骤的合规情况进行深入、细致地检验，彻底查清查透。

(二)抓好“四个结合”，即与融资性担保企业非正常业务往来清理排查相结合;与落实落实省银监局风险排查相结合;与日常员工排查相结合;与群众举报反应情况相结合，充分发挥案件防控群防群治的作用，切实防范民间借贷风险，防止风险向银行转嫁。

防风险自查汇报篇2

为建立健全我行舆情监测体系，有效保障我行声誉，消退负面舆情特殊是网络负面舆情对我行的不良影响；刚好搜集民意及客户回馈，保障客户及我行、行内员工的正值利益和正当权益，我行自接到相关文件后，领导高度重视并在第一时间组织开展以下工作：

一、明确我行舆情工作承责部门及联络人员。

为确保网络舆情监测及银行声誉风险排查的有效开展，经领导探讨确定，我行的舆情监测部门有稽核监保部负责并由该部门指派相关人员负责详细工作的`实施以及相关信息的上报、轮值监测等工作。

二、开展行内自查工作。

为刚好驾驭行内员工的异样行为动向，刚好防范员工参加非法集资或借用银行声誉从事违规违法行为，我行已在近期在行内组织开展员工的异样行为排查，排查事项涵盖工作中的异样行为表现、组织纪律方面的异样行为表现、个人行为方面的异样行为表现以及涉嫌“黄赌毒”等的九种人排查。并实施背向交互推断以及抽查谈话,等方式确保信息起源的真实有效。经过此次排查，暂未发觉有异样行为员工。

三、建立与地方政府部门及监管机构的接访部门的信息沟通渠道。

为了确保在第一时间取得群众、客户、员工的信息以及上访原由，直面问题，刚好查找本身不足，我行主动与地方政府及监管机构的接访部门联络，确保出现相关信访问题后，刚好接收信息，刚好查找事由，接收监督。

四、我行接着开放信函、电话、传真、干脆来访、网络等形式的信访接待工作渠道。

刚好接收信访信息，并确保每一个信访问题都得到刚好、仔细的回复。另外，我行不定时核查客户看法簿所登记的客户投诉及提议，并对异样情况实施问责制度。截至汇报日，我行暂未发觉行内、行外及网络负面舆情风险，在今后的工作中我行将不停强化工作力度，综合实施多个方法，切实防范我行声誉风险。

防风险自查汇报篇3

为了端正工作态度，改进纪律作风，促进做好工作，企业开展了纪律作风整理活动，在这学习一阶段，始我在思想上、工作上、生活上、对自己要求和实际行动都有很大提升，现在对照工作实际谈谈我的自查情况。

一、存在的主要问题：

1、在电话服务过程中的技巧还有待深入加强。

2、业务知识不够专业。(其主要表现在：对待工作有时不够主动，不重视业务知识，认为只要按时完成工作就算了事了。缺乏一个刻苦专研的精神。

3、在组织纪律方面存在执行制度不严，有窜岗的现象。

二、存在问题的主要原因

上述这些问题的存在，即使有一定的客观原因，但更主要的还是有主观原因所造成的。在这段时间，对于存在的主要问题和不足也进行数次反思。从主观上找原因，主要概况几个方面：

1、电话技巧不够灵活，业务知识不够专业。没有深刻认识到业务水平的高低对工作方面存在的依赖性，认为领导会有指示，上面有安排在工作。

2、工作作风还不够扎实，对工作缺乏系统化合提升本身要求。

三、今后的整改方法

1、加强业务知识和政治理论学习，不停提升本身的政治素质和业务知识。业务知识要深入提升，以高度的责任心、事业心、扎扎实实的工作，完成党和领导给的各项指标任务，主动提