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风险控制和风险控制和事故隐患排查治理制度word模板

一、总则

（一）目的

为了有效控制企业面临的各类风险，及时排查和治理事故隐患，确保企业生产经营活动的安全、稳定、有序进行，保障员工的生命健康和企业的财产安全，依据国家相关法律法规和行业标准，结合本企业实际情况，特制定本风险控制和事故隐患排查治理制度。

（二）适用范围

本制度适用于企业内所有部门、车间、班组及全体员工的生产经营活动和相关管理工作。

（三）基本原则

1.预防为主：坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，将风险控制和事故隐患排查治理工作贯穿于企业生产经营的全过程，从源头上预防事故的发生。

2.全员参与：企业全体员工都应积极参与风险控制和事故隐患排查治理工作，明确各自的职责和义务，形成全员共治的良好局面。

3.动态管理：风险和事故隐患是不断变化的，要建立动态的风险评估和隐患排查治理机制，及时发现新的风险和隐患，并采取相应的措施进行处理。

4.持续改进：不断总结风险控制和事故隐患排查治理工作的经验教训，持续完善管理制度和工作流程，提高企业的安全管理水平。

二、风险控制

（一）风险识别

1.识别范围

企业应全面识别生产经营活动中的各类风险，包括但不限于自然灾害风险（如地震、洪水、台风等）、安全风险（如火灾、爆炸、触电、机械伤害等）、环境风险（如污染排放、生态破坏等）、市场风险（如价格波动、市场需求变化等）、财务风险（如资金链断裂、债务违约等）、法律风险（如合同纠纷、知识产权侵权等）。

对企业的各个部门、各个环节、各类设备设施、各项作业活动等进行全面梳理，确保风险识别无遗漏。

2.识别方法

采用多种方法进行风险识别，如安全检查表法、工作危害分析法（JHA）、故障类型和影响分析法（FMEA）、危险与可操作性研究法（HAZOP）等。

定期组织员工进行风险识别培训，提高员工的风险识别能力。鼓励员工结合自身工作实际，及时发现身边的潜在风险。

3.风险信息收集

收集与企业生产经营活动相关的法律法规、标准规范、行业动态、事故案例等信息，为风险识别提供参考。

建立风险信息数据库，对识别出的风险进行分类整理和记录，包括风险名称、风险描述、可能导致的后果、风险等级等信息。

（二）风险评估

1.评估标准

制定科学合理的风险评估标准，根据风险发生的可能性和后果严重程度，将风险分为不同的等级，如重大风险、较大风险、一般风险和低风险。

明确各风险等级的划分依据和判定标准，确保评估结果的准确性和一致性。

2.评估方法

采用定性与定量相结合的方法进行风险评估。对于可以量化的风险，运用数学模型和统计分析方法进行评估；对于难以量化的风险，组织专家进行定性评估。

定期对风险评估方法进行审查和更新，确保评估方法的科学性和有效性。

3.评估周期

定期开展全面的风险评估工作，原则上每年至少进行一次。在企业发生重大变更（如工艺改造、设备更新、人员调整等）、外部环境发生重大变化（如法律法规修订、市场形势变化等）或发生事故后，应及时进行专项风险评估。

（三）风险控制措施

1.风险控制策略

根据风险评估结果，制定相应的风险控制策略，包括风险规避、风险降低、风险转移和风险接受。

对于重大风险，应优先采取风险规避措施，如停止相关业务活动、改变生产工艺等；对于较大风险，应采取风险降低措施，如加强安全防护、优化管理流程等；对于一般风险和低风险，可以根据实际情况选择风险转移（如购买保险）或风险接受，但仍需采取必要的监控措施。

2.控制措施制定

针对不同的风险，制定具体的控制措施。控制措施应具有针对性、可操作性和有效性，包括工程技术措施（如安装安全防护装置、改进设备性能等）、管理措施（如完善规章制度、加强人员培训等）、教育措施（如开展安全教育培训、提高员工安全意识等）、应急措施（如制定应急预案、开展应急演练等）。

明确各项控制措施的责任部门和责任人，确保控制措施得到有效落实。

3.控制措施实施与监督

按照制定的风险控制措施计划，组织实施各项控制措施。在实施过程中，及时解决出现的问题，确保控制措施按计划推进。

建立风险控制措施监督机制，定期对控制措施的实施情况进行检查和评估。对未按要求落实控制措施的部门和个人，进行严肃问责。

三、事故隐患排查治理

（一）事故隐患定义

本制度所称事故隐患，是指企业违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的不安全状态和管理上的缺陷。

（二）事故隐患排查

1.排查主体与职责

企业主要