项目风险评估体系表各类项目适用.docVIP

项目风险评估体系表通用工具模板

一、体系表的应用背景与价值

项目风险是影响项目目标实现的不确定性因素，可能来自技术、市场、管理、资源等多个维度。建立一套通用、规范的项目风险评估体系表，有助于项目团队系统识别、量化分析风险，提前制定应对策略，降低风险发生概率及影响程度，保障项目按计划推进。本工具适用于各类项目（如IT系统开发、工程建设、市场推广、科研课题等），可适配不同行业、规模的项目场景，提升风险管理的标准化与有效性。

二、体系表的核心适用场景

本工具可在以下项目阶段或场景中使用，保证风险管理的全流程覆盖：

项目启动前：在项目立项或可行性研究阶段，通过评估初步识别潜在风险，为决策提供依据；

项目规划阶段：在制定项目计划时，细化风险应对方案，合理分配资源（如预留应急预算、配置备用人员）；

项目执行关键节点：在项目推进至重要里程碑（如原型交付、阶段验收）前，重新评估风险变化，调整应对策略；

项目变更管理：当项目范围、技术方案或外部环境发生变更时，快速识别新增风险，避免因变更引发连锁问题；

项目收尾阶段：总结风险管控经验，完善组织级风险数据库，为后续项目提供参考。

三、体系表使用全流程操作指南

（一）准备阶段：明确评估范围与团队职责

确定评估对象：清晰界定项目的边界（如项目目标、交付物、时间周期、涉及资源），避免评估范围过大或过小。

组建评估团队：邀请项目经理、技术负责人、业务专家、*（财务/法务）等相关方参与，保证风险识别的全面性（建议5-8人）。

准备基础资料：收集项目章程、需求文档、技术方案、历史项目数据等，作为风险识别的依据。

（二）风险识别：全面梳理潜在风险源

通过头脑风暴法、德尔菲法、检查表法等方法，从以下维度识别项目可能存在的风险：

技术风险：技术方案不成熟、核心技术人员变动、技术兼容性问题等；

管理风险：计划不明确、沟通不畅、资源不足、团队协作效率低等；

市场风险：需求变化、竞争对手动态、政策法规调整等；

财务风险：预算超支、资金链断裂、成本估算偏差等；

外部风险：自然灾害、供应链中断、合作伙伴违约等。

输出：形成《初步风险清单》，包含风险描述、初步分类（如技术/管理类）。

（三）风险分析：量化评估风险等级

对识别出的风险从“可能性”和“影响程度”两个维度进行量化分析，确定风险优先级。

定义评估标准：

可能性：分为5个等级（1-5分），1分表示“几乎不可能发生”，5分表示“极可能发生”（示例：1分≤10%概率；3分≈50%概率；5分≥90%概率）；

影响程度：分为5个等级（1-5分），1分表示“影响极小（如轻微工期延误）”，5分表示“影响严重（如项目失败、重大损失）”。

计算风险值：风险值=可能性×影响程度，风险值越高，风险优先级越高（示例：风险值1-8为低风险，9-16为中风险，17-25为高风险）。

输出：更新《初步风险清单》，增加“可能性”“影响程度”“风险值”“风险等级”字段。

（四）风险评价：筛选关键风险并制定优先级

根据风险值将风险划分为高、中、低三个等级，重点关注高风险（风险值≥17）和中风险（风险值9-16）项，形成《关键风险清单》。

高风险：需立即制定应对措施，优先分配资源管控；

中风险：需制定应对预案，定期监控；

低风险：可纳入日常监控，暂不投入专项资源。

（五）应对措施制定：针对性制定管控策略

针对关键风险，从以下四种策略中选择或组合制定应对措施：

规避：改变项目计划，消除风险源（如放弃不成熟的技术方案）；

转移：将风险影响部分转移给第三方（如购买保险、与供应商签订免责条款）；

减轻：采取措施降低风险可能性或影响程度（如增加技术培训、预留应急预算）；

接受：对于无法规避或转移的低风险，制定应急计划，风险发生时启动（如预留备用设备）。

输出：在《关键风险清单》中增加“应对措施”“责任人”“计划完成时间”字段。

（六）风险跟踪与更新：动态监控风险状态

建立风险台账：将最终评估结果汇总至《项目风险评估体系表》（见第四部分），作为项目风险管控的核心文档；

定期评审：每月或每季度召开风险评审会，跟踪风险状态（如已发生、已缓解、新出现），更新风险应对措施；

记录变更：当项目发生重大变更或外部环境变化时，及时重新评估风险，更新体系表。

四、项目风险评估体系表模板

序号

风险名称

风险类别（技术/管理/市场/财务/外部）

风险描述（具体表现）

可能性（1-5分）

影响程度（1-5分）

风险值（可能性×影响程度）

风险等级（高/中/低）

应对措施（具体行动）

责任人

计划完成时间

当前状态（监控中/已解决/新出现）

备注

1

核心技术依赖

技术

项目80%功能依赖*团队自研的算法，若算法功能不达标，导致交付延期

4

5

20

高

①提前进行算法原型验证；②引入第三方技术顾问支持

*技术经理

2024-03-31