网络安全风险评估问卷模板.docVIP

网络安全风险评估问卷模板

一、适用范围

二、操作流程

（一）评估准备阶段

明确评估目标与范围

确定本次评估的核心目标（如合规达标、系统上线前排查、年度安全审计等）。

划定评估范围，包括具体信息系统（如办公OA、生产业务系统、云平台等）、涉及的业务部门、物理区域及数据类型（如用户隐私数据、财务数据等）。

组建评估团队

由IT安全负责人牵头，成员包括系统管理员、网络工程师、业务部门代表（如*经理）、合规专员等，保证覆盖技术、业务、合规多维度视角。

定制化调整问卷

根据评估目标和范围，对模板中的问题进行增删或修改，例如针对云服务场景可补充云服务商安全责任相关问题，针对数据密集型业务可强化数据安全类问题。

制定评估计划

明确时间节点（如问卷发放、回收、分析、报告输出各阶段时限）、参与人员职责及沟通机制（如每周进度会）。

（二）问卷发放与回收

发放对象

根据问题属性定向发放：技术类问题（如防火墙配置、漏洞扫描）发给IT部门；业务流程类问题（如数据访问权限、应急响应流程）发给业务部门负责人；管理类问题（如安全制度、人员培训）发给管理层及行政部。

发放方式

优先采用线上问卷工具（如企业内部问卷系统、安全评估平台），设置填写截止日期；对于不熟悉线上操作的部门，可提供纸质版并安排专人指导回收。

回收与初审

检查问卷完整性，保证必答题项无遗漏、关键问题描述清晰；对模糊内容（如“基本符合”未说明具体场景）及时联系填写人（如*工程师）补充，保证数据有效。

（三）数据整理与分析

数据分类汇总

按风险维度（物理安全、网络安全、数据安全、访问控制、应急响应等）对问卷答案进行分类，统计各维度问题得分及高频风险点（如“60%部门未定期开展安全培训”）。

风险等级判定

结合评分标准（如1-5分制，1分风险极低，5分风险极高）计算各维度平均分，参照下表判定风险等级：

低风险（1-2分）：风险可控，现有措施有效；

中风险（3分）：存在潜在风险，需优化措施；

高风险（4-5分）：风险显著，需立即整改。

交叉验证

对问卷结果与技术检测结果（如漏洞扫描报告、渗透测试结果）进行比对，例如问卷中“防火墙规则未定期审计”与技术扫描“发觉12条过期规则”一致，强化风险准确性。

（四）报告输出与整改

撰写评估报告

内容包括：评估背景与范围、各维度风险评分及等级、高风险问题清单（含问题描述、影响范围、当前措施）、整改建议（优先级、责任人、完成时限）。

召开评审会议

组织IT部门、业务部门、管理层召开评审会，由安全负责人（如*总监）汇报评估结果，确认风险等级及整改措施，明确各部门职责（如IT部门负责系统加固，行政部负责培训计划）。

跟踪整改落实

建立整改台账，定期（如每月）跟踪整改进度，对逾期未完成项启动问责机制；整改完成后需进行复评，保证风险闭环。

三、问卷内容设计

说明：以下问卷采用评分制，评分标准为：1=完全符合，2=基本符合但有少量不足，3=部分符合存在明显不足，4=不符合且存在较大风险，5=完全不符合且存在严重风险。

风险维度

序号

问题描述

评分标准

当前得分

备注（具体场景或说明）

物理安全

1

机房、服务器间是否配备门禁系统，并实施“双人双锁”管理？

1=严格实施且记录完整；2=有门禁但记录不全；3=有门禁但未严格执行；4=无门禁仅普通锁；5=无任何管控

2

是否定期（如每季度）对机房消防、温湿度监控设备进行检查维护？

1=定期且有完整记录；2=定期但记录缺失；3=偶尔检查；4=长期未检查；5=设备故障未修复

网络安全

3

边界网络是否部署防火墙、入侵防御系统（IPS），并定期（如每月）review访问控制策略？

1=策略定期更新且严格限制；2=策略定期更新但限制宽松；3=策略长期未更新；4=未部署防护设备；5=设备未启用

4

是否对网络设备（路由器、交换机）开启日志审计功能，并保存至少180天？

1=全面开启且定期分析；2=开启但未分析；3=部分设备开启；4=未开启日志；5=日志未保存

数据安全

5

敏感数据（如用户证件号码号、财务数据）是否在传输、存储过程中加密？

1=全流程加密且算法合规；2=传输加密存储未加密；3=部分数据加密；4=未加密但有访问控制；5=未加密且无控制

6

是否定期（如每半年）开展数据泄露应急演练？

1=每年≥2次且有复盘报告；2=每年1次有演练；3=演练但无记录；4=未演练但有预案；5=无预案无演练

访问控制

7

是否遵循“最小权限原则”分配用户权限，且定期（如每季度）review权限清单？

1=严格执行且定期清理冗余权限；2=执行但未清理；3=部分用户权限超范围；4=权限分配无标准；5=存在默认账号未禁用

8

管理员账号是否启用多因素认证（MFA）？

1=所有管理员账号已启用；2=核心管理员启用；3=部分启用；4=未启用但有计划；5=无