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企业信息资产保护标准流程手册

前言

本手册旨在规范企业信息资产的识别、保护、监控及应急处置全流程，保证信息资产在采集、存储、传输、使用及销毁等各环节的安全性，降低信息泄露、损坏或丢失风险，保障企业核心业务连续性及数据合规性。手册适用于企业各部门及全体员工，涉及信息资产处理的相关岗位需严格遵照执行。

一、适用范围与触发条件

（一）适用范围

本手册适用于企业内部所有信息资产，包括但不限于：

业务数据：客户信息、交易记录、合同文档、财务数据等；

技术资源：、系统架构图、数据库配置、API接口文档等；

知识产权：专利文件、商标注册资料、著作权证明、技术方案等；

内部管理信息：组织架构、员工档案、会议纪要、供应商协议等；

其他：企业持有的具有商业价值或敏感性的各类电子及纸质信息载体。

（二）触发条件

新业务/项目启动：当企业开展新业务或启动新项目时，需同步开展信息资产梳理与保护流程；

组织架构调整：部门职能或岗位职责变动时，需重新评估信息资产权限与保护措施；

安全事件发生：出现信息泄露、异常访问等潜在风险或实际安全事件时，启动应急响应流程；

法规/标准更新：当数据保护相关法律法规（如《数据安全法》《个人信息保护法》）或行业标准发生变化时，需调整保护流程；

定期合规检查：企业按年度开展信息资产安全合规审查时，执行本流程进行自查与整改。

二、标准操作流程

（一）准备阶段：组建专项小组与明确职责

成立专项小组：由信息安全负责人牵头，成员包括IT部门代表、业务部门负责人、法务专员及行政专员，明确小组职责为统筹信息资产保护工作。

制定工作计划：明确资产识别范围、时间节点、输出成果及责任分工，例如：业务部门需在3个工作日内提交本部门信息资产清单。

准备工具与资料：准备资产盘点工具（如资产管理软件、加密设备）、分类分级标准模板、风险评估表等，并组织小组人员进行流程培训。

（二）资产识别阶段：全面梳理信息资产

发起资产盘点通知：专项小组向各部门下发《信息资产盘点通知》，明确盘点要求、提交时限及联系人（如行政专员*）。

部门资产自查：各部门负责人组织员工梳理本部门信息资产，包括资产名称、类型、存储位置（服务器/本地终端/纸质档案）、负责人、使用权限、数量等，填写《信息资产登记表》（见表1）。

交叉复核与汇总：专项小组对各部门提交的资产清单进行交叉复核，重点核查资产完整性（如是否存在遗漏资产）及准确性（如负责人信息是否正确），汇总形成《企业信息资产总清单》。

（三）分类分级阶段：确定资产保护优先级

依据标准分类：参照《信息安全技术信息安全分类分级指南》（GB/T22240-2020），将信息资产分为“业务数据、技术资源、知识产权、内部管理信息”四大类，每类下设子类（如业务数据可分为“客户个人信息、交易流水”）。

按级别分级：根据资产泄露对企业的潜在影响，划分为“核心、重要、一般”三个级别：

核心级：泄露会导致企业重大经济损失、业务中断或法律纠纷（如未公开的财务报表、核心）；

重要级：泄露会对企业运营造成较大影响（如客户联系方式、供应商合同）；

一般级：泄露影响有限（如内部通知、非涉密会议纪要）。

审核与公示：专项小组组织法务、IT部门对分类分级结果进行审核，通过后在企业内部公示（如OA系统公告），公示期3个工作日，无异议后正式发布。

（四）风险评估阶段：识别潜在威胁与脆弱性

威胁识别：针对每类信息资产，识别可能面临的威胁，如：

外部威胁：黑客攻击、病毒感染、钓鱼诈骗、物理盗窃；

内部威胁：权限滥用、误操作、离职人员恶意删除、设备丢失。

脆弱性分析：评估资产现有保护措施的有效性，识别薄弱环节，如：

技术层面：系统未及时打补丁、数据未加密、访问控制策略宽松；

管理层面：员工安全意识不足、操作流程不规范、应急预案缺失。

风险量化：结合威胁发生可能性及资产影响程度，采用“可能性（高/中/低）+影响程度（高/中/低）”矩阵确定风险等级（高/中/低），填写《信息资产风险评估表》（见表2）。

（五）保护措施制定与执行阶段：落实风险应对策略

制定保护措施：根据风险等级，针对性制定控制措施：

高风险：立即采取整改，如核心数据强制加密、部署入侵检测系统、限制访问权限；

中风险：限期优化，如完善操作流程、增加备份频率、开展员工培训；

低风险：持续监控，如定期检查日志、更新安全策略。

措施分解与落地：将保护措施分解至具体部门及责任人，明确完成时限，例如：IT部门需在5个工作日内完成核心级数据库加密部署，业务部门需在7个工作日内完成客户信息访问权限梳理。

执行记录与反馈：措施执行人需填写《保护措施执行记录表》（见表3），记录执行过程、结果及遇到的问题，专项小组每周跟踪进度，保证措施落地。

（六）监控与审计阶段：动态跟踪资产安全状态

日常监控：IT部门通过技术手段（如SIEM系统