公司安全风险识别和应对方案书.docVIP

公司安全风险识别与应对方案书编制指南

一、适用情境与启动时机

本方案书适用于以下场景，助力公司系统化管理安全风险：

新业务/新项目启动前：如新产品研发、新厂区建设、新业务线拓展等，需提前识别潜在安全风险；

年度/半年度安全复盘时：结合过往安全事件、监管政策变化，全面梳理公司现有风险；

法律法规或行业标准更新后：如《安全生产法》修订、行业新规范出台，需评估合规风险；

发生安全事件或隐患后：针对暴露的问题，延伸识别同类或关联风险，完善应对机制；

组织架构或业务流程调整时：如部门合并、岗位职责变更，需重新评估风险控制责任与流程。

二、风险识别与应对方案编制流程

（一）成立专项工作小组

目标：明确责任分工，保证方案编制全面、专业。

操作步骤：

确定小组组长：建议由公司分管安全的副总经理或安全总监担任，统筹推进工作；

组建跨部门团队：成员应包括各业务部门负责人（如生产、运营、人力资源、行政等）、安全管理部门专员、技术专家（如设备、消防、IT等），必要时可邀请外部顾问参与；

明确职责：组长负责整体协调，各部门负责人提供本领域风险信息，安全管理部门负责汇总分析、编制方案，技术专家负责专业风险评估。

（二）界定风险识别范围与目标

目标：避免遗漏关键领域，聚焦核心风险。

操作步骤：

确定范围：根据公司业务特点，明确识别边界（如全公司/特定部门/特定项目），覆盖人、机、料、法、环、管等要素（例如：生产现场的设备安全、员工的操作规范、消防设施的完好性、数据系统的网络安全等）；

设定目标：明确本次识别需达成的具体成果（如识别出不少于50个风险点、完成TOP10高风险应对方案等）。

（三）开展风险识别

目标：全面收集潜在风险信息，保证无遗漏。

操作步骤：

选择识别方法：结合公司实际情况，采用以下方法组合使用：

现场检查法：深入生产车间、办公区域、仓库等现场，排查设备设施、环境、操作流程中的隐患（如设备老化、消防通道堵塞、违规操作等）；

访谈法：与各部门员工（包括一线操作人员、班组长、部门负责人）进行访谈，知晓实际工作中的风险感知和过往事件；

历史数据分析法：调取公司近3年安全事件记录、隐患整改台账、报告，分析重复发生或未彻底解决的问题；

文件资料审查法：梳理公司现有安全管理制度、操作规程、应急预案、设备维护记录等，识别制度缺失或执行不到位的风险；

头脑风暴法：组织小组会议，鼓励成员从不同角度（如自然灾害、人为破坏、供应链中断等）提出风险点。

记录初步风险点：对识别出的风险点进行初步描述，明确“什么情况下会发生”“可能导致什么后果”。

（四）风险分析与等级评定

目标：量化风险严重程度，确定优先管控顺序。

操作步骤：

确定分析维度：从“可能性”和“影响程度”两个维度评估风险；

可能性：参考历史数据、行业经验，划分为“极低（1年及以上发生1次）、低（1-2年发生1次）、中（半年-1年发生1次）、高（1-6个月发生1次）、极高（1个月以内发生1次）”5个等级；

影响程度：从人员伤亡、财产损失、业务中断、声誉影响4个方面评估，划分为“轻微（影响单一岗位、损失＜1万元）、一般（影响单一部门、损失1万-10万元）、严重（影响跨部门、损失10万-100万元）、重大（影响公司整体、损失100万-500万元）、特别重大（影响公司生存、损失＞500万元）”5个等级。

计算风险值：采用公式“风险值=可能性等级×影响程度等级”（如“高”可能性=4分，“重大”影响=4分，风险值=16分）；

划分风险等级：根据风险值设定阈值，例如：

高风险：风险值≥16分（需立即采取措施）；

中风险：8分≤风险值＜16分（需制定计划管控）；

低风险：风险值＜8分（需关注并定期检查）。

（五）制定应对措施

目标：针对不同等级风险，制定具体、可落地的应对方案。

操作步骤：

选择应对策略：根据风险等级和特性，选择以下策略：

规避：停止或改变可能导致风险的业务活动（如淘汰高风险设备、暂停存在重大隐患的作业）；

降低：采取措施减少风险发生的可能性或影响程度（如加装安全防护装置、开展员工培训、制定应急预案）；

转移：通过保险、外包等方式将风险部分转移（如购买财产险、委托专业机构进行设备维护）；

接受：对于低风险，在成本效益合理的情况下，暂时不采取措施，但需持续监控。

明确措施内容：每个应对措施需包含“具体行动项”“责任部门/责任人”“完成时限”“所需资源”“预期效果”等要素。

（六）方案审批与发布

目标：保证方案合法合规、获得各方支持。

操作步骤：

内部评审：组织工作小组、各部门负责人对方案进行评审，重点检查风险识别是否全面、应对措施是否可行；

高层审批：将方案提交至公司总经理办公会或董事会审批，确认方案与公司战略一致、资源可保障；

正式发布：审批通过后，以公司正式文件形式发布，明确各部门执行责任，并通过培训