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通用文档审核与批准流程模板

前言

为保证各类文档（如制度文件、项目方案、合同协议、对外宣传材料等）的规范性、准确性与合规性，明确审核职责与流程节点，提高工作效率，特制定本模板。本模板适用于企业内部、项目团队及需要多人协作审核的各类场景，可根据实际需求调整审核层级与具体要求。

一、适用范围与典型场景

（一）适用范围

本模板适用于需经过多级审核、多方确认的各类文档，包括但不限于：

企业内部管理制度、流程规范、通知公告；

项目立项方案、实施计划、验收报告；

合同协议、招投标文件、合规性报告；

产品说明书、用户手册、对外宣传材料；

其他需经审核批准的重要文档。

（二）典型应用场景

企业管理类：如《公司员工考勤管理制度》需经人力资源部初审、法务部合规复审、总经理终审后发布。

项目实施类：如《系统升级项目实施方案》需经项目组内部初审、技术部可行性复审、分管副总终审后启动。

合规风控类：如《年度合规风险评估报告》需经合规部初审、外部法律顾问复审、董事会终审后存档。

对外发布类：如《产品发布会宣传方案》需经市场部初审、品牌部复审、总经理终审后执行。

二、详细操作流程步骤

（一）文档发起与准备

明确需求：发起人（一般为部门负责人或项目负责人）根据工作需要，确定文档类型、审核目标及核心要求（如合规性、可行性、准确性等）。

编写初稿：发起人组织相关人员编写文档初稿，保证内容完整、逻辑清晰、格式规范（如字体、字号、页眉页脚等符合企业模板要求）。

前置检查：发起人需对初稿进行自查，重点检查：

文档是否覆盖所有必要内容，是否存在重大遗漏；

数据、事实是否准确无误，引用来源是否可靠；

是否存在敏感信息（如商业秘密、个人隐私等）；

格式是否符合企业《公文写作规范》或专项模板要求。

（二）提交审核申请

准备提交材料：发起人需准备以下材料：

文档初稿（电子版及纸质版，根据企业要求确定）；

《文档审核申请表》（模板见第三章，包含文档基本信息、审核环节、审核人等）；

相关背景说明（如文档制定的依据、目的、预期效果等，必要时附参考资料）。

提交渠道：通过企业OA系统、邮件或指定审核平台提交，明确标注“文档审核申请”及优先级（普通/紧急）。

接收确认：审核接口人（如行政部门或项目助理）收到材料后，1个工作日内确认材料完整性，材料不全的需一次性告知发起人补全。

（三）初审环节

审核人确定：初审一般为文档发起部门负责人或指定专业领域专员（如制度类文档由部门负责人初审，技术类文档由技术负责人初审）。

审核重点：

内容完整性：是否覆盖需求定义的所有要点，是否存在逻辑断层；

基础规范性：格式、排版、术语使用是否符合企业标准；

数据准确性：关键数据、计算公式、图表数据是否真实可靠；

部门内协同：是否涉及本部门其他业务模块，需同步征求意见并确认。

审核反馈：初审人需在2个工作日内完成审核，通过OA系统或书面形式反馈意见，明确标注“通过”“需修改”或“不通过”：

“通过”：直接进入下一审核环节；

“需修改”：注明修改意见及修改时限（一般不超过1个工作日），发起人修改后重新提交初审确认；

“不通过”：说明驳回理由，发起人需调整后重新提交审核。

（四）复审环节（如需）

审核人确定：根据文档重要性设置复审，一般由跨部门负责人、分管领导或专业支持部门（如法务部、财务部、合规部）担任。

审核重点：

合规性：是否符合国家法律法规、行业监管要求及企业内部制度；

协同性：是否涉及其他部门职责，需确认部门间权责清晰、无冲突；

风险性：是否存在潜在风险（如法律风险、财务风险、运营风险等）；

可行性：方案或措施是否具备可操作性，资源是否到位。

审核反馈：复审人需在3个工作日内完成审核，反馈要求同初审。若涉及跨部门协调，可适当延长审核时限，但需提前告知发起人。

（五）终审环节（重大文档适用）

审核人确定：终审适用于重大决策类、高风险类文档（如公司战略规划、重大合同、制度修订等），由企业最高负责人（如总经理、董事长）或决策委员会（如董事会、总经理办公会）担任。

审核重点：

战略一致性：是否符合企业战略发展方向及核心价值观；

重大影响：对企业经营、品牌、资源分配的潜在影响；

最终决策：核心条款、关键数据、执行方案的最终确认。

审核反馈：终审人需在5个工作日内完成审核，反馈结果为“批准”或“驳回”：

“批准”：文档生效，进入发布或执行环节；

“驳回”：说明核心驳回原因，发起人需根据意见重大调整后，重新启动完整审核流程。

（六）审核反馈与修改

接收反馈：发起人需及时查看各环节审核意见，对“需修改”或“驳回”的，需逐条分析原因，制定修改方案。

修改文档：发起人组织团队按审核意见修改文档，修改内容需用不同颜色字体或修订模式标注（便于审核人核对），保证修改到位。

重新提交确认：修改完成后，发起人需将修改版及《修改说明》（详