设备变更管理实施指南终版.docxVIP

附录B.2

设备变更管理实施指南

1目的

为避免设备变更环节中可能产生的风险及带来的危害，对设备的变更管理进行规范，以保证变更合理性，以及变更后设备安全运行，特制定本实施指南。

2范围

适用于**********有限公司的设备变更管理。

3职责

3.1设备部

3.1.1负责制、修订设备变更管理指南，并监督检查执行；

3.1.2负责设备设施变更的管理，组织设备设施变更的评估、审核、实施以及监督检查。

3.1.3参与工艺技术变更、安全变更、管理变更的风险评估与审核。

3.2生产部

参与设备设施变更的风险评估与审核。

3.3安全部

参与设备设施变更的风险评估与审核。

3.4属地车间

负责本部门职责范围内的设备设施变更申请、风险评估、实施、效果评估以及相关培训、告知等。

4变更管理内容及要求

4.1变更的申请

设备设施变更申请按照风险等级执行一般和重要变更管理流程，一般变更由属地车间负责人审批，重要变更由属地车间申请，业务主管领导审批。

4.2变更风险评估

一般变更由属地车间成立风险评估小组，由部门管理人员组织，涉及工艺、安全的，邀请本部门工艺、安全人员参加；重要变更由设备部组织相关职能管理部门成立风险评估小组，包括安全、工艺、设备、技术等相关人员参加。

4.3变更审核/审批

4.3.1一般变更需经属地区域相关专业人员审核后，由属地车间负责人审批。

4.3.2重要变更经由属地车间申请，提交设备部组织各相关职能部门进行变更审核。经设备部及相关管理职能的部门负责人（或主持工作的中层管理人员）签字确认审核，由设备副总审批。

4.4变更实施

4.4.1变更申请部门应严格按照变更审批确定的内容和范围实施，并针对变更实施过程中可能存在的风险制定必要的保护措施，设备部对变更实施前的相关准备工作和条件确认进行监督和检查，并提供必要的技术支持。

4.4.2实施过程应由专人负责过程跟踪，并对实施过程中出现的异常情况及时处理或上报；变更实施过程中涉及特殊作业的，按公司相关管理要求执行。

4.4.3属地车间检查风险评估中的安全措施的落实情况；属地车间涉及重要变更的对接专业管理部门执行启动前安全检查，具体按公司制定装置生产、检修交付管理规定执行。

4.5变更验收、关闭

4.5.1永久变更

1）由部门管理人员组织，涉及工艺、安全的，邀请本部门工艺、安全人员参加对变更的效果及相关连带变更部分进行内部验收；

2）重要变更效果验证完成2周内，由属地车间向设备部提出验收申请，涉及工艺、安全、技术、安全等因素时，由设备部组织工艺、安全、技术等部门具有相关职能的中层人员进行审核，由设备副总出具验收审批意见；并针对未达到预期效果的变更考虑是否修改优化方案或恢复至原状态；

3）变更验收工作原则上应在变更投入运行后3个月内完成。由于特殊原因导致变更效果验证无法在规定时间内进行或经设备部判断规定时间内无法达到变更效果的，可以申请延期进行效果验证，一般变更延期时间由设备部审核确定，重要变更延期时间由设备副总审核确定；

4.5.2变更验收项目包括以下内容。

1）评估变更是否达到预期效果，如变更后远未达到效果且增加了额外风险，需考虑取消变更或恢复原状态；

2）文档更新，变更涉及的安全信息已更新；

3）经风险评估发现的不可接受风险已经消除或整改完成；

4）变更涉及的培训已经完成。

4.5.3变更关闭原则上在变更验收完成后2周内变更关闭，变更申请部门须将变更资料按照编号归档（原件）保存，档案至少应包括变更申请审批表、风险评估记录、变更实施的相关资料、变更关闭确认记录、其他与变更相关的文件资料等；变更相关文件专人管理，应在装置生命周期内妥善保存。

4.5.4临时变更

1）临时变更按照其变更的等级不同执行与永久变更相同的准备和审批流程；

2）临时变更投用后需在180天内恢复至变更前的状态或改为永久变更，如在180天内无法恢复至原状态，同时也不适合转为永久变更的，可重新申请临时变更延期，且最多延期两次，每次延期6个月；

3）当临时变更需转为永久变更时，由申请部门重新按照永久变更的执行流程完成变更审核/审批，原临时变更资料作为此永久变更的附件一同备案。

4.5.5紧急变更

1）现场发现安设备设施重大安全风险，且必须在最短时间内进行纠正，否则可能导致严重安全事故；

2）由于天气、地质灾害等外部不可抗力导致设备设施可能出现的严重风险；

3）紧急变更必须得到批准人的口头授权，并且讨论了潜在风险和采取了适当的措施减少风险后才允许变更；

4）紧急变更审批权限与一般/重大变更审批层级对应；

5）紧急变更实施后48小时内须按照永久或临时变更