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项目风险评估框架（项目管理专业人士通用版）

一、适用工作情境

本框架适用于各类项目管理场景，尤其在项目启动阶段、关键里程碑节点前、外部环境发生重大变化（如政策调整、市场波动）或项目范围/需求发生变更时，可系统化识别、分析、应对潜在风险，保障项目目标达成。具体包括但不限于：IT系统开发、工程建设、产品研发、市场推广、活动策划等多类型项目，适用于企业内部PMO（项目管理办公室）、项目经理、项目核心成员及项目干系人。

二、系统操作流程

（一）风险评估准备

目标：明确评估边界，组建团队，收集基础信息，为后续工作奠定基础。

操作步骤：

组建评估团队：由项目经理*牵头，邀请技术、市场、财务、法务等职能领域专家、客户代表（如有）及项目核心成员组成，保证团队具备跨领域风险识别与分析能力。

明确评估范围：界定项目阶段（如全生命周期/特定阶段）、涉及的业务模块（如研发模块/采购模块）、干系人范围及风险关注维度（如技术风险、进度风险、成本风险、合规风险等）。

收集基础资料：梳理项目章程、需求文档、WBS（工作分解结构）、项目计划、历史项目风险数据、行业风险案例等，保证信息全面、准确。

（二）风险识别

目标：全面梳理项目各阶段可能存在的风险事件，形成初步风险清单。

操作步骤：

选择识别方法：结合项目特点综合运用以下方法：

头脑风暴法：团队自由讨论，鼓励发散思维，记录所有潜在风险（如“核心技术依赖第三方供应商”“关键人员离职”等）；

德尔菲法：邀请匿名专家多轮反馈，减少主观偏见（适用于复杂项目或新技术应用场景）；

清单法：参考历史项目风险清单、行业风险库（如《项目管理知识体系指南》PMBOK风险分类），对照排查；

SWOT分析法：从优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）四个维度识别风险关联因素。

输出风险清单：对识别出的风险进行描述，明确“风险名称”“风险场景”（如“项目上线后因系统功能不足导致用户无法正常访问”）、“触发条件”（如“并发用户数超过5000时”）。

（三）风险分析

目标：评估风险发生的可能性及影响程度，确定风险优先级。

操作步骤：

定性分析（适用于多数项目）：

可能性评估：将风险发生概率划分为5个等级（1-5级，1级为极低，5级为极高），参考历史数据、专家经验判断（如“供应商交付延迟”可能性为4级，因该供应商过往曾有2次延迟记录）；

影响程度评估：从项目目标（进度、成本、质量、范围、资源）维度，将风险影响划分为5个等级（1级为轻微，5级为灾难性），例如“核心功能未通过测试”对质量目标的影响为5级。

定量分析（适用于高风险或大型项目）：

采用蒙特卡洛模拟、决策树分析等方法，计算风险预期货币价值（EMV）、风险概率分布（如“项目成本超支”的预期值为50万元，概率70%）；

敏感性分析：识别对项目目标影响最大的关键风险因素（如“原材料价格波动”对成本的影响敏感度最高）。

风险等级判定：结合可能性与影响程度，通过“可能性×影响程度”计算风险值，划分风险等级（如：高风险（≥16分）、中风险（8-15分）、低风险（≤7分））。

（四）风险评价

目标：基于风险等级及项目风险承受度，确定需优先应对的风险。

操作步骤：

设定风险承受度：根据项目战略重要性、干系人风险偏好明确风险阈值（如“高风险项目：风险值≥16分必须应对；中风险项目：风险值≥12分需关注”）。

风险排序：按风险值从高到低排序，形成“风险优先级清单”，重点关注高风险及中高风险项（如“项目延期风险（风险值20分）”“成本超支风险（风险值18分）”）。

确认风险责任人：为每个优先级风险指定明确的责任人（如技术风险由技术负责人负责，进度风险由项目经理负责），保证责任到人。

（五）风险应对

目标：制定针对性策略，降低风险发生概率或影响程度，或接受风险并制定预案。

操作步骤：

选择应对策略：根据风险类型及优先级选择策略：

规避：改变项目计划消除风险（如“因某技术成熟度低，放弃原方案，采用成熟替代技术”）；

转移：将风险影响转移给第三方（如“购买项目延期保险，将工期延误风险转移给保险公司”）；

减轻：采取措施降低风险概率或影响（如“为关键人员储备备份，降低人员离职风险；增加测试次数，降低质量缺陷风险”）；

接受：对低风险或应对成本过高的风险，制定应急预案并接受（如“对轻微UI瑕疵风险，接受并在上线后迭代优化”）。

制定应对计划：明确应对措施、具体行动项、责任人、完成时间、所需资源及验收标准（示例：“针对‘供应商延迟交付风险’，采取减轻策略：与供应商签订延迟交付违约金条款（责任人：采购经理，完成时间：合同签订前3天）；每周跟进供应商生产进度（责任人：项目协调员，频率：每周1次）”）。

（六）风险监控

目标：跟踪风险状态，保证应对措施有效，识别新风险并动态调整。

操作步骤：

设定监控机制：定期召开