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2025年期货从业资格之期货法律法规通关练习试题提供答案解析

单项选择题

1.下列关于期货公司业务资格的表述，正确的是（）。

A.期货公司依法设立后，即可从事商品期货经纪业务

B.期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务还需中国证监会核准

C.期货公司从事商品期货经纪业务，需中国证监会核准

D.期货公司依法设立后，从事商品期货经纪业务还需中国期货业协会核准

答案：B

解析：《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。所以期货公司依法设立后，从事商品期货经纪业务无需额外核准，而从事金融期货经纪业务等其他业务则需要中国证监会核准，故A、C、D选项错误，B选项正确。

2.期货公司首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为外的其他重大问题时，应当及时向（）报告。

A.住所地中国证监会派出机构

B.公司董事会

C.公司监事会

D.公司股东大会

答案：AB

解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为外的其他重大问题时，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。所以本题应向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告，故A、B选项正确。

多项选择题

1.根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当（）。

A.以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供服务

B.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉

C.保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

D.坚持客户一切利益优先的原则

答案：ABC

解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第七条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益。第八条规定，从业人员应当诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉。所以A、B、C选项正确。而D选项“坚持客户一切利益优先的原则”表述过于绝对，期货从业人员应在合法合规的前提下维护客户利益，故D选项错误。

2.下列关于期货公司客户保证金存放的表述，正确的有（）。

A.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

C.期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户

D.期货公司应当按照期货保证金安全存管监控的规定，及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

答案：ACD

解析：《期货公司监督管理办法》第八十二条规定，期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。所以A选项正确，B选项错误。第八十三条规定，期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户。所以C选项正确。第八十四条规定，期货公司应当按照期货保证金安全存管监控的规定，及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。所以D选项正确。

判断题

1.期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，但不得对外担保。（）

答案：错误

解析：《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。所以题干中说期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资的表述是错误的。

2.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。（）

答案：正确

解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。所以该表述正确。

综合题

某期货公司