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供应链风险管理评估工具模板通用型

一、适用情境与触发条件

本工具适用于企业供应链全生命周期中的风险管控场景，具体包括但不限于：

新供应商准入评估：在引入新的原材料、零部件或服务供应商时，系统性识别其潜在风险；

现有供应商定期复盘：对核心供应商进行年度/半年度风险评估，保证供应链稳定性；

供应链中断后溯源分析：因自然灾害、疫情、政策突变等导致供应链中断时，复盘风险管控漏洞；

市场环境重大变化时：如原材料价格大幅波动、国际贸易摩擦加剧、新技术替代等，提前预判风险；

企业战略调整适配：当企业扩张新市场、调整产品结构或优化供应链布局时，评估配套风险。

二、系统化操作流程

步骤一：明确评估目标与范围

目标定位：清晰界定本次评估的核心目的，例如“识别供应商的交付延迟风险”“评估关键原材料断供可能性”等，避免目标模糊导致评估偏离方向。

范围界定：确定评估对象（如特定供应商、物料类别、生产环节）、时间范围（如近1年表现/未来6个月预测）及风险维度（如供应、物流、合规、财务等）。

示例：若评估“汽车零部件核心供应商A”，范围可覆盖其产能稳定性、原材料采购渠道、物流运输时效、质量管理体系四大维度，时间范围为2023年至今及2024年预测。

步骤二：组建跨职能评估小组

成员构成：需包含采购、质量、物流、财务、法务、生产等相关部门人员，保证风险视角全面。

组长：由供应链总监或资深采购经理担任，负责统筹协调；

核心成员：采购专员（对接供应商）、质量工程师（评估质量风险）、物流主管（分析物流稳定性）、财务分析师（核查供应商财务状况）；

支持成员：法务专员（合规风险）、生产计划员（产能匹配风险）。

职责分工：明确各成员在风险识别、数据收集、评估打分等环节的具体任务，避免责任推诿。

步骤三：收集供应链基础信息

通过多渠道收集评估所需数据，保证信息真实、全面：

供应商端：供应商资质文件（营业执照、ISO认证等）、近3年财务报表、生产计划、产能利用率、主要客户名单、原材料库存策略、应急预案；

企业内部：历史合作数据（如交付准时率、来料合格率、退货率）、物料需求计划、库存周转率、替代供应商清单；

外部环境：行业政策（如环保新规、关税调整）、市场动态（原材料价格指数、供需变化）、区域风险（如自然灾害频发地、政治动荡地区）。

步骤四：识别风险源并分类梳理

基于收集的信息，通过头脑风暴、鱼骨图分析法、SWOT分析等方法，识别供应链各环节的潜在风险源，并按类别归类：

风险类别

具体风险源示例

供应风险

供应商产能不足、原材料短缺（如上游资源垄断）、供应商破产或停产、质量不达标

物流风险

运输延误（如交通管制、极端天气）、仓储管理不当（如库存积压/损耗）、物流服务商资质问题

市场风险

原材料价格大幅波动、市场需求突变（如订单锐增/取消）、竞争对手供应链策略调整

合规风险

贸易壁垒（如关税、技术标准）、环保/劳工法规违规、数据安全泄露（如供应商信息系统漏洞）

财务风险

供应商资金链断裂、汇率波动影响（进口物料）、应收账款逾期

步骤五：评估风险可能性与影响程度

量化评分标准：采用1-5分制对风险可能性和影响程度进行打分（1分最低，5分最高），保证评估客观：

可能性评分：1分（极低，如5年发生1次）、3分（中等，如每年发生1-2次）、5分（极高，如每季度发生）；

影响程度评分：1分（轻微影响，如成本增加＜5%）、3分（中等影响，如交付延迟3-5天）、5分（严重影响，如生产停工＞1周）。

风险等级判定：通过“可能性×影响程度”计算风险值（1-25分），划分风险等级：

低风险（1-5分）：可接受，需定期监控；

中风险（6-15分）：需制定应对措施，明确责任人；

高风险（16-25分）：需立即启动应急预案，优先处理。

步骤六：制定风险应对策略

针对不同等级风险，制定差异化管控方案：

风险等级

应对策略示例

低风险

保留现有措施，每季度跟踪一次；如“原材料价格小幅波动”，维持常规采购策略

中风险

优化流程或签订补充协议；如“供应商交付延迟率10%-15%”，要求其增加安全库存并承诺罚款条款

高风险

启动应急预案，如开发备选供应商、调整采购计划、签订长期锁价协议；如“单一供应商依赖度＞80%”，3个月内完成第二供应商认证

步骤七：形成评估报告并跟踪落实

报告内容：包括评估目标与范围、风险识别清单、风险评估结果、应对策略、责任部门/人、完成时间、跟踪机制。

跟踪机制：明确高风险措施的跟进频率（如每月复盘），由评估组长*定期检查进度，保证策略落地；对于中低风险，每半年更新评估数据，动态调整风险等级。

三、评估工具模板表单

表1：供应链风险评估总表

评估对象（供应商/物料）

评估周期

评估小组组长

核心参与部门

报告编制日期

示例：电子元器件供应商

2024年Q1

张*

采购、质量、物流

202