《体系审核管理办法》解读.pdfVIP

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讨论两个问题

问题一：什么叫审核

溯源：

GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》中对“审核”

的定义：为获得“审核证据”并对其进行客观的评价，以确定满足

“审核准则”的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

Q/SY1002.1-2013《健康、安全与环境管理体系第1部分：规

范》中对“内部审核”的定义：客观地获取审核证据并予以评价，以

判断组织对其设定的健康、安全与环境管理体系审核准则满足程度的

系统的、独立的、形成文件的过程。

Q/SY1711-2014《健康、安全与环境管理体系运行质量评估导

则》中对“评估”的定义：依据相应标准对组织的HSE管理体系运

行信息进行收集、诊断分析，确定管理短板，并给出相应结论和建议

的过程。

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我们想要的内部审核？

简单描述：判断+评估。

审核目的：夯实合规基础，提升管理绩效，实现管理无缺陷、操作

无违章、现场无隐患。

问题二：量化审核的目的是什么？

ü对比排序

ü聚焦问题

ü研究规律

各级审核完成后，均应对审核发现和分值进行汇总、统计和分析，确

定管理短板，提出改进建议（方案），并编写审核报告，以建立管理改进

长效机制。

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修订背景及主要变化点

制度的主要内容及分工

重点工作与要求的解读

下一步重点加强的工作

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一、修订背景及主要变化点

（一）修订背景

三个需要：

好的经验方法需要固化。如量化审核管理、内部审核师管理

等。

不恰当的做法需要纠偏。如对属地级审核管理的思路、方法

等。

一些重要工作需要深化。如专业级审核管理、审核发现问题

管理、审核质量管理、管理评审等。

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（二）修订思路

按照简单、可控、有效原则对三级审核的管理思路、方法进

行适当调整。

公司级审核做加法。进一步加强和细化了对审核结果通报讲

评、审核发现问题整改的跟踪检查等工作的管理。

属地级审核做减法。属地级审核与本单位日查周检结合进行，

属地审核的方法及属地审核表、审核记录、审核报告的形式等，

只要可检查、可追溯，形式上不再做硬性要求。

专业级审核抓结果。各专业部门每季度要根据专业审核及关

键指标运行情况，对本专业归口管理主题（或要素）运行情况做

出明确评价。

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（三）主要变化点

1．对各单位体系审核的职责、分工进行细化。

2．对量化审核各环节工作进行了明确和规范。

3．对审核发现问题的管理进一步强化和深化。

4．对专业、属地审核工作质量进行严格管控。

5．对承包商的审核管理做进一步要求和明确。

6．对体系审核与管理评审之间衔接进行理顺。

7．对内部审核师管理工作进行了规范和细化。