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2025年证券从业模拟试卷及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题号后面括号内。)

1.证券从业资格考试的科目不包括：

A.证券市场基本法律法规

B.证券交易

C.证券投资分析

D.会计学原理

2.证券公司在从事证券业务前，必须经过中国证监会审核批准的文件是：

A.公司章程

B.营业执照

C.业务许可证

D.税务登记证

3.下列关于证券公司注册资本的表述，正确的是：

A.可以使用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资

B.注册资本必须一次性缴足

C.注册资本最低限额为人民币5000万元

D.注册资本可以分期缴纳

4.证券公司为客户办理融资融券业务，应当事先了解客户的：

A.收入来源

B.投资经验

C.信用状况

D.以上都是

5.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户充分揭示融资融券业务的：

A.风险

B.流程

C.收益

D.以上都是

6.下列关于证券交易申报价格限制的表述，正确的是：

A.涨跌幅限制是指股票交易价格相对前一交易日收盘价的涨跌幅度限制

B.涨跌幅限制一律为10%

C.特殊板块的股票不适用涨跌幅限制

D.涨跌幅限制在交易时间内是固定不变的

7.证券交易中，禁止证券公司及其从业人员以个人名义或者假借他人名义，利用职务便利为自己或者他人谋取不正当利益的行为，属于：

A.内幕交易

B.操纵市场

C.虚假申报

D.商业贿赂

8.上市公司发布年度报告的时间通常是：

A.每年3月31日前

B.每年4月30日前

C.每年6月30日前

D.每年9月30日前

9.证券发行人未按照证券发行文件的规定向投资者发行证券，或者发行人及其控股股东、实际控制人利用证券发行牟取不正当利益，属于：

A.欺诈发行

B.内幕交易

C.操纵市场

D.虚假陈述

10.下列关于基金份额赎回的表述，正确的是：

A.开放式基金份额的赎回通常需要提前三个工作日申请

B.基金份额赎回价格以基金份额净值为基础计算

C.基金份额赎回申请可以在基金管理人办理基金份额申购和赎回的场所办理，也可以通过基金管理人指定的其他渠道办理

D.基金份额赎回不收取手续费

11.证券公司从事证券资产管理业务，应当遵循：

A.公开透明原则

B.客户利益优先原则

C.自主经营原则

D.以上都是

12.下列关于证券投资顾问的表述，正确的是：

A.证券投资顾问可以向客户承诺或者保证收益

B.证券投资顾问的服务对象仅限于机构投资者

C.证券投资顾问不得与证券公司、证券登记结算机构、证券交易场所、基金管理公司、期货公司等证券服务机构约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

D.证券投资顾问提供的服务属于财务规划服务

13.证券市场参与者中，负责提供证券交易场所，组织公平、有序的证券交易活动的是：

A.证券登记结算机构

B.证券业协会

C.证券交易场所

D.中国证监会

14.证券公司为客户开立证券账户，应当了解客户的：

A.证券投资经验

B.证券账户用途

C.证券投资偏好

D.以上都是

15.证券公司办理经纪业务，不得在证券交易场所内进行自营证券买卖。

A.对

B.错

16.上市公司收购要约提出的收购价格，不得低于被收购公司股票的当前市价。

A.对

B.错

17.证券公司可以将其证券经纪业务与其他业务混合操作。

A.对

B.错

18.投资者委托证券公司办理证券交易事务，应当由其本人办理证券账户开立等手续。

A.对

B.错

19.证券公司办理业务，应当遵循公平、公正、诚实信用的原则，珍惜投资者财产权利。

A.对

B.错

20.证券投资分析的基本方法包括：

A.定量分析法和定性分析法

B.随机漫步理论

C.有效性市场理论

D.技术分析法和基本分析