《金融仲裁委员会保密工作管理手册》.docVIP

《金融仲裁委员会保密工作管理手册》

第1章总则

1.1目的

1.2适用范围

1.3保密原则

1.4术语定义

第2章组织机构与职责

2.1保密工作领导机构

2.2保密工作管理部门

2.3各部门保密职责

2.4保密工作人员职责

第3章保密信息分类

3.1保密信息定义

3.2保密信息分类标准

3.3保密信息分级管理

3.4保密信息标识

第4章信息获取与传递

4.1保密信息获取程序

4.2保密信息传递方式

4.3电子信息传递保密要求

4.4信息传递记录管理

第5章信息存储与保管

5.1保密文件存储要求

5.2保密信息系统管理

5.3保密信息物理保管

5.4保密信息备份与恢复

第6章信息使用与披露

6.1保密信息使用审批

6.2工作人员使用规范

6.3披露保密信息的条件

6.4披露保密信息程序

第7章访问控制与权限管理

7.1访问控制原则

7.2信息系统访问权限

7.3物理区域访问控制

7.4访问权限变更管理

第8章监督与检查

8.1保密工作监督检查

8.2定期保密检查

8.3检查结果处理

8.4监督检查记录

第9章保密教育培训

9.1保密教育培训内容

9.2培训对象与方式

9.3培训考核与评估

9.4培训记录管理

第10章应急管理

10.1保密事件分类

10.2应急处置程序

10.3应急预案制定与演练

10.4应急处置记录

第11章违规处理

11.1违规行为认定

11.2违规处理程序

11.3纪律处分措施

11.4违规案例警示

第12章附则

12.1保密协议

12.2解释与修订

12.3生效日期

第1章总则

1.1目的

本手册旨在规范金融仲裁委员会（以下简称“仲裁委员会”）的保密工作管理，确保仲裁过程中涉及的所有信息得到有效保护。通过明确保密责任和操作流程，防止信息泄露，维护当事人合法权益，保障仲裁工作的公正性和严肃性。仲裁委员会所有工作人员及参与仲裁的相关人员均需严格遵守本手册规定。

-保密工作是企业合规运营的基石，尤其在金融领域，信息泄露可能导致市场波动或法律风险。

-本手册详细列出了保密管理的要求，覆盖仲裁的各个环节，如案件受理、证据交换、庭审记录等。

-根据行业经验，金融仲裁中敏感信息占比高达80%以上，包括当事人财务数据、交易细节、商业秘密等。

1.2适用范围

本手册适用于仲裁委员会全体工作人员，包括但不限于仲裁员、秘书处人员、行政人员、技术支持人员等。适用范围还包括参与仲裁程序的其他人员，如律师、鉴定机构人员、证人等，他们在执行职责时需承担保密义务。

-仲裁员需对案件信息保密，即使离任后，其接触过的案件材料仍需按规定销毁或封存。

-秘书处人员负责管理仲裁文件，必须确保纸质和电子文件不被未授权人员访问。

-第三方服务提供者（如翻译公司、鉴定机构）若接触敏感信息，需签署保密协议，并按行业标准（如ISO27001）管理数据。

1.3保密原则

仲裁委员会的保密工作遵循合法合规、最小授权、全程控制、责任到人等原则。

-合法合规：所有保密措施必须符合《仲裁法》《反不正当竞争法》等法律法规要求。

-最小授权：仅向直接参与案件处理的人员开放必要信息，避免信息过度扩散。

-全程控制：从信息产生到销毁，全程实施保密管理，例如使用加密邮件传输敏感文件。

-责任到人：明确每个岗位的保密责任，如仲裁员对庭审记录保密，秘书处对卷宗管理保密。

1.4术语定义

为统一理解，本手册对以下术语进行定义：

-仲裁委员会：依法设立，独立审理金融纠纷的机构。

-敏感信息：指可能影响当事人权益或市场秩序的信息，包括但不限于财务数据、交易密码、商业计划等。

-仲裁员：由仲裁委员会指定，依法审理案件并作出裁决的人员。

-电子文件：通过计算机系统存储或传输的文件，需采用加密（如AES-256）或数字签名技术保护。

-第三方服务提供者：受仲裁委员会委托提供辅助服务的外部机构，如翻译、鉴定等。

-保密协议：约束相关方不得泄露信息的法律文件，通常包含违约赔偿责任（如违约金最高可达泄露金额的50%）。

-数据销毁：通过物理或技术手段永久删除信息，需记录销毁过程并留存证据。

-最小必要原则：仅收集和处理与仲裁相关的必要信息，避免过度收集（如欧盟GDPR要求）。

2.组织机构与职责

2.1保密工作领导机构

-金融仲裁委员会设立保密工作领导小组，由主任委员担任组长，副主任委员和各专项工作组负责人担任成员。

-领导小组负责制定保密工作政策、审批重大保密事项，并监督保密制度的执行情况。