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三体系内审记录全流程模板

在现代企业管理体系中，ISO9001（质量管理）、ISO____（环境管理）及ISO____（职业健康安全管理）这三大体系（以下简称“三体系”）的整合运行已成为提升组织综合竞争力的重要途径。内部审核（以下简称“内审”）作为确保体系有效运行、持续改进的关键环节，其记录的规范性、完整性与可追溯性，直接反映了内审工作的质量，也是体系合规性与有效性的重要证据。本文旨在结合实践经验，系统梳理三体系内审记录的全流程要点与模板构建思路，为企业内审工作的标准化提供参考。

一、审核策划与准备阶段记录

内审的策划与准备是确保审核顺利实施的基础，此阶段形成的记录应清晰反映审核的计划性和系统性。

1.年度内部审核方案

*核心要素：审核目的、审核范围（覆盖的管理体系、部门、过程及场所）、审核依据（三体系标准、法律法规、组织的管理体系文件等）、审核频次、审核方法、审核组构成及资源分配、年度审核日程安排（初步）。

*要点说明：方案应基于组织的规模、复杂性、风险以及以往审核结果进行策划。对于三体系整合审核，需明确各体系的审核重点及交叉接口的审核策略。此方案通常由管理者代表或指定的体系负责人审批。

2.内部审核实施计划

*核心要素：审核目的、审核范围（更具体的过程和活动）、审核日期、审核组组长及成员（明确分工）、受审核部门/过程、审核日程安排（具体到日期、时间段、审核员、陪同人员、审核内容/过程）、审核准则、报告分发范围、保密要求等。

*要点说明：实施计划应提前发放给审核组和受审核部门，确保各方理解并做好准备。对于整合审核，计划中应体现对同一过程不同体系要求的同步审核安排，以提高效率。

3.审核组任务分配表（可选，可融入实施计划）

*核心要素：审核员姓名、审核的部门/过程、主要涉及的体系条款（ISO9001/ISO____/ISO____）。

*要点说明：明确的任务分配有助于审核员提前进行针对性的文件评审和检查表准备。

4.文件评审记录

*核心要素：被评审文件名称及版本号、评审日期、评审人、评审发现（文件的充分性、适宜性、符合性，与标准及实际运作的一致性）、评审结论（是否满足审核需求，是否需在现场审核前修订）。

*要点说明：文件评审通常在现场审核前进行，包括质量手册、程序文件、作业指导书、法律法规清单、风险与机遇识别记录、环境因素识别与评价记录、危险源辨识与风险评价记录等。对于发现的重大文件问题，应要求受审核方在现场审核前完成修订。

5.内部审核检查表

*核心要素：审核过程/条款号（分别对应三体系标准）、审核内容/提问（针对具体过程，结合体系要求和组织实际，应具有可操作性和引导性）、审核方法（查阅记录、现场观察、人员访谈、实际操作验证等）、参考文件、检查结果记录（符合/不符合/观察项的具体描述，或记录证据线索）。

*要点说明：这是审核员的核心工作文件。检查表的设计应覆盖所有适用的体系要求，并突出对关键过程、风险点、环境因素和危险源的审核。对于三体系整合审核，可将同一过程的不同体系要求整合在同一张检查表中，或分别列出但保持审核路径的一致性。检查表应留有足够空间记录客观证据。

二、审核实施阶段记录

审核实施是获取客观证据、形成审核发现的关键过程，此阶段记录应客观、准确、清晰地反映审核活动的全貌。

1.首次会议签到表及会议记录

*签到表核心要素：会议名称、日期、时间、地点、与会人员（姓名、部门、职务）、签到。

*会议记录核心要素：会议目的、参会人员、审核组长宣布的审核目的、范围、依据、日程安排、审核方法、审核纪律、沟通机制、陪同人员安排、受审核方代表发言（对审核的期望、资源承诺等）、会议结束时间。

*要点说明：首次会议旨在确保审核双方对审核计划达成共识，营造良好的审核氛围。

2.现场审核记录（审核发现及证据记录）

*核心要素：审核日期、时间、地点、审核员、陪同人员、受审核部门/过程、审核发现描述（客观陈述观察到的事实，明确对应的体系条款和审核准则）、支持性证据（如文件编号及版本、记录名称及编号、访谈人员及职务、设备编号等）、初步判定（符合、不符合、观察项）。

*要点说明：此记录是后续形成不符合项报告和审核报告的基础。记录应清晰、具体，避免主观臆断。对于符合项，也应记录关键证据，以证明体系的有效运行。对于发现的问题，应与受审核方进行初步沟通确认。

3.不符合项报告

*核心要素：报告编号、审核日期、受审核部门、审核员、陪同人员、不符合事实描述（客观、具体、可追溯，明确何时、何地、何人、做了何事/未做何事，与何准则不符）、不符合项性质（严重/一般）、不符合条款（明确指出违反的三体系标准条款号及具体内容，如IS