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2025年招标采购自查自纠整改报告

根据集团公司《关于开展2025年度招标采购领域专项自查自纠工作的通知》（XX〔2025〕XX号）要求，我单位于2025年3月15日至5月30日，围绕制度执行、流程规范、风险防控、效益提升四大主线，对2023年1月至2024年12月期间实施的523个招标采购项目（涉及金额18.76亿元）开展全流程、穿透式自查自纠。现将自查发现问题、整改落实情况及长效机制建设成果报告如下：

一、自查工作开展情况

为确保自查实效，成立由分管副总经理任组长，纪委办公室、法务合规部、采购管理部、财务部、各业务部门负责人为成员的专项工作组，制定《自查工作方案》，明确资料核查+系统筛查+现场访谈+第三方验证四维核查法。

-资料核查：调取招标文件、评标报告、合同文本等纸质档案3200余份，电子数据58GB，重点核查采购方式选择、资格条件设置、评标标准制定、定标依据等关键节点合规性。

-系统筛查：依托集团智慧招采平台，对采购周期（计划备案至合同签订）、预算执行率（合同金额/预算金额）、异议投诉率（投诉项目数/总项目数）等12项量化指标进行大数据分析，生成异常预警清单57项。

-现场访谈：组织评标专家、供应商代表、一线业务人员座谈会8场，覆盖专家35人次、供应商22家、内部员工47人，收集问题线索23条。

-第三方验证：委托外部会计师事务所对20个重点项目（金额占比42%）开展独立审计，出具专项报告2份，确认3类9项风险点。

经全面排查，累计发现问题10类37项，其中制度执行类8项、流程规范类12项、评审管理类7项、监督制约类5项、信息化支撑类5项。

二、自查发现的主要问题

（一）制度执行存在温差

1.部分制度条款与实际业务脱节。如《非招标采购管理办法》（2022版）规定单一来源采购需提供3家以上供应商无法满足需求的证明材料，但2024年4个单一来源项目仅提供2家供应商响应记录，原因为市场调研模板未明确无法满足的具体认定标准，导致执行尺度不一。

2.特殊情形审批程序简化过度。2024年2个应急采购项目（疫情防控物资、设备抢修）虽符合紧急采购条件，但未按《特殊采购管理细则》要求在5个工作日内补全紧急情况说明+分管领导签字+党委会纪要三项要件，其中1个项目仅提供部门负责人签字确认。

（二）流程规范存在断点

1.资格预审环节存在倾向性设置。抽查56个公开招标项目，发现7个项目在资质要求中设置需具备XX省颁发的特殊作业证书（非国家强制要求），经核实，该证书仅3家本地企业持有，涉嫌限制外地供应商竞争。

2.评标报告要素缺失。2023年至2024年128份评标报告中，21份未完整记录技术标评分差异说明商务标澄清过程等关键信息，其中5份仅标注综合评分最高作为定标依据，未附详细评分计算表。

3.合同履约监管不到位。对100个已履约完毕项目的后评估显示，15个项目存在合同约定交货期延迟（平均延迟12天）技术参数未完全达标（3项指标未满足）等问题，但未按合同条款扣除违约金（涉及金额235万元），主要原因是验收环节由使用部门单独负责，缺乏跨部门联合验证机制。

（三）评审管理存在短板

1.专家抽取与使用不规范。2024年3个技术复杂项目（智能化设备采购）未按要求从集团专家库中抽取高级工程师及以上职称专家，实际抽取的5名专家中2人为中级职称，且未履行低职称专家使用审批程序。

2.评分标准设置不合理。12个服务类项目采用综合评分法时，将类似项目业绩权重设置为40%（高于集团规定的30%上限），且未明确类似项目的具体定义（如金额、地域、服务内容），导致评审主观性较强，某项目中供应商A因提供3个50万元业绩得分90分，供应商B提供2个200万元业绩仅得75分，评分结果与实际能力匹配度不足。

（四）监督制约存在盲区

1.内部监督力量分散。现有监督涉及纪委、审计、合规、采购部门，各部门监督重点重叠但信息未共享，2024年共开展专项检查4次，发现问题11项，但整改跟踪记录分散在4个部门台账中，存在多头检查、重复整改现象。

2.供应商信用管理滞后。虽建立供应商库，但未动态更新履约不良记录违法违规行为等信用信息，2024年1个供应商因提供虚假检测报告被行政处罚，但仍参与后续3个项目投标，直至本次自查通过外部信用平台（国家企业信用信息公示系统）才发现该问题。

（五）信息化支撑存在瓶颈

1.系统功能不完善。现有智慧招采平台仅实现招标公告发布、投标文件上传等基础功能，缺少招标文件智能校验评标专家自动匹配异常报价预警等智能模块，导致2024年2个项目因招标文件中付款方式与合同范本冲突未被系统识别，引发供应商投诉。

2.数据应用不充分。平台累计存储