原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
适用范围与典型场景
操作流程详解
一、明确评估目标与范围
核心目的：界定风险评估的边界和方向，保证评估聚焦关键领域。
操作步骤：
确定目标：明确本次风险评估要达成的具体目标（如“保证项目按时交付”“保障活动安全无”“降低新产品市场失败风险”）。
界定范围：明确评估的业务环节、时间周期、涉及部门或项目阶段（如“仅限研发阶段，不包含市场推广”“覆盖供应链全流程，从采购到交付”）。
组建团队：邀请跨职能成员参与（如项目负责人、技术专家、运营人员、合规专员等），保证风险视角全面，指定负责人（如经理）统筹协调。
二、识别潜在风险
核心目的：全面梳理可能影响目标实现的内外部风险因素。
操作步骤：
信息收集：通过历史数据（过往项目问题记录、客户投诉）、头脑风暴（团队成员自由列举）、专家访谈（如邀请顾问提供行业经验）、SWOT分析（优势/劣势/机会/威胁）等方式收集风险线索。
分类整理：将识别出的风险按类别归纳，常见类别包括：
战略风险：如市场定位偏差、政策变化影响；
运营风险：如流程漏洞、资源不足、供应商延迟；
财务风险：如预算超支、回款困难；
合规风险：如违反行业法规、数据隐私问题；
外部风险：如自然灾害、疫情、竞争对手突袭。
风险清单初稿：将整理后的风险逐条记录，形成《初始风险清单》，保证描述具体（如“核心供应商A因产能不足可能导致交付延迟”，而非“供应商有问题”）。
三、分析风险等级
核心目的：量化风险的严重程度，优先处理高风险项。
操作步骤：
评估维度：从“可能性”和“影响程度”两个维度评分（建议采用1-5分制，1分最低，5分最高）：
可能性：风险发生的概率（如“1分：几乎不可能；3分：可能发生；5分：极大概率发生”）；
影响程度：风险发生后对目标的影响（如“1分：影响轻微；3分：中度影响（如成本增加10%）；5分：严重影响（如项目失败、重大损失）”）。
计算风险值：风险值=可能性×影响程度，根据风险值划分等级（示例）：
高风险（15-25分）：必须立即处理；
中风险（8-14分）：需制定应对计划并监控；
低风险（1-7分）：可接受或仅需简单关注。
风险矩阵图：以“可能性”为X轴、“影响程度”为Y轴绘制风险矩阵，将各风险点标注在对应象限，直观展示优先级。
四、制定应对措施
核心目的：针对不同等级风险，设计具体可行的应对方案。
操作步骤：
匹配策略：根据风险等级和性质选择应对策略：
高风险：优先采用“规避”（如放弃高风险业务）、“降低”（如加强流程管控、备份供应商）；
中风险：采用“转移”（如购买保险、外包风险环节）、“缓解”（如制定应急预案）；
低风险：采用“接受”（预留应急资金、定期监控）。
细化措施：明确每个风险的具体应对动作，需包含：
措施内容（如“与供应商B签订备用供货协议”）；
执行资源（如“预算5万元”）；
时间节点（如“项目启动前10天完成”）。
责任分配：为每项措施指定责任部门/人（如“采购部主管负责供应商签约”）及完成时限，保证责任到人。
五、监控与动态调整
核心目的：跟踪风险应对进展，及时应对新出现的风险。
操作步骤：
建立监控机制：定期（如每周/每月）召开风险评审会，由负责人（如经理）汇报措施执行情况，检查风险等级是否变化（如应对措施有效后风险值降低）。
预警触发：设定风险阈值（如“中风险超过30天未处理升级为高风险”），一旦触发阈值，启动升级流程（如上报高层管理者）。
更新风险清单：定期（如每季度或项目关键节点）回顾风险清单，新增未识别的风险，已消除的风险标注“关闭”，调整应对措施。
六、记录与归档
核心目的：沉淀风险数据，为后续项目提供经验参考。
操作步骤：
文档输出：将《风险评估与应对措施规划表》及评审记录、会议纪要整理成正式文档，命名规范（如“2024年项目风险评估报告_版本号”）。
知识沉淀：将典型风险案例、应对经验录入企业知识库，便于团队复用（如“供应商延迟风险应对SOP”）。
模板表格及填写说明
风险评估与应对措施规划表
风险编号
风险描述（具体事件）
风险类别（战略/运营/财务/合规/外部）
可能性（1-5分）
影响程度（1-5分）
风险值（可能性×影响）
风险等级（高/中/低）
应对措施（具体行动+资源+时间）
责任部门/人
完成时间
状态（未处理/处理中/已完成/关闭）
备注（最新进展/更新原因）
R001
核心供应商A因产能不足可能导致交付延迟
运营风险
4
4
16
高
1.与供应商B签订备用供货协议（预算5万元）；2.每周跟进A产能进度
采购部主管
2024-03-15
处理中
B供应商已签约，A产能暂稳定
R002
新产品功能不符合用户需求
战略风险
3
5
15
高
1.增加用户调研样本量（500份）；2.邀请10名种子用户参与内测
产品部专员
2024-03-20
处理中
文档评论（0）