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年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.根据《中华人民共和国证券法》，下列哪项不属于证券发行的条件？()

A.公司应当有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.公司的注册资本已达到法定最低限额

C.公司的净资产达到一定规模

D.公司的高级管理人员应当具备任职资格

2.2.证券交易所的设立和解散由谁决定？()

A.国务院决定

B.证监会决定

C.证券交易所会员大会决定

D.证券交易所理事会决定

3.3.下列哪项不属于证券交易的方式？()

A.交易委托

B.交易成交

C.交易结算

D.交易仲裁

4.4.证券公司从事证券自营业务，其注册资本最低限额为多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

5.5.下列哪项不属于证券公司应当履行的义务？()

A.依法合规经营

B.保障客户资金安全

C.提供虚假信息

D.不得损害客户利益

6.6.证券交易所在对证券交易实行实时监控时，对异常交易行为应当采取哪些措施？()

A.停止交易

B.责令改正

C.限制交易

D.以上都是

7.7.下列哪项不属于证券投资者的权利？()

A.参与公司治理

B.获取投资收益

C.保密公司信息

D.获得证券公司提供的服务

8.8.证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

9.9.下列哪项不属于证券公司应当披露的信息？()

A.公司的财务状况

B.证券交易情况

C.公司的经营范围

D.公司的高级管理人员名单

10.10.证券公司的自营业务账户与自营业务资金应当实行什么分离？()

A.账户分离

B.资金分离

C.账户与资金同时分离

D.以上都不需要分离

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司开展证券自营业务的内部控制应当包括哪些方面？()

A.交易决策制度

B.交易执行制度

C.交易风控制度

D.交易结算制度

E.交易合规检查

12.2.以下哪些属于《中华人民共和国证券法》规定的证券发行条件？()

A.公司有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.公司的注册资本已达到法定最低限额

C.公司的净资产达到一定规模

D.公司的高级管理人员应当具备任职资格

E.公司的盈利能力

13.3.证券交易所对上市公司进行信息披露监管时，监管的重点包括哪些内容？()

A.信息披露的真实性

B.信息披露的准确性

C.信息披露的完整性

D.信息披露的及时性

E.信息披露的公平性

14.4.证券投资者在行使权利时，可以采取以下哪些方式？()

A.提出诉讼

B.要求赔偿

C.投诉举报

D.参与公司治理

E.请求调解

15.5.以下哪些行为属于操纵证券市场？()

A.通过虚假交易影响证券交易价格

B.以自己为交易对象，自买自卖，影响证券交易价格

C.从事与他人串通，操纵证券交易价格

D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格

E.以其他手段操纵证券市场

三、填空题(共5题)

16.1.《中华人民共和国证券法》规定，证券发行人必须保证其所发行证券的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。这里的‘重大遗漏’是指未披露对投资者作出投资决策有重大影响的信息。

17.2.证券交易所应当建立完善的交易信息公布制度，及时公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。这里的‘即时行情’通常是指每一笔证券交易的最新价格。

18.3.证券公司的注册资本最低限额为人民币5亿元，其中证券经纪业务的注册资本最低限额为人民币5000万元。这里的‘注册资本’是指证券公司设立时投资者实际投入的资金总额。

19.4.证券投资者保护基金是由投资者、证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，用于证券市场风险处置及补偿投资者损失。这里的‘投资者保护基金’是一项旨在保护投资者利益，应对证券市场风险的社会保障机制。

20.5.证券公司及其从业人员从事证券业务，必须遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得从事损害客户利益的欺诈行为。这里的‘证券业务’是指证券公司及其从业人员在证券市场中开展的各种业务活动，如证券经纪、证券自营、证券承销等。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为人民币5000万元。()

A.正确B.