业务合同审核标准化检查清单.docVIP

业务合同审核标准化检查清单工具模板

适用情境与场景说明

本工具适用于企业各类业务合同的审核环节，包括但不限于采购合同、服务合同、销售合同、合作开发合同、租赁合同等。具体场景涵盖：新合同签订前的全面审核、合同修订条款的复核、跨部门协作审核（如法务、业务、财务部门）、重大合同专项风险评估等。通过标准化检查清单，保证合同条款合规、权责清晰、风险可控，同时提升审核效率与一致性，避免因疏忽导致的法律纠纷或经济损失。

标准化审核流程与操作步骤

第一步：审核前准备

资料收集：获取合同文本初稿、合作方背景资料（如营业执照复印件、法定代表人证件号码明）、业务需求说明、过往合作记录（如有）、相关法律法规及行业规范文件。

审核依据确认：明确合同适用的法律（如《民法典》《公司法》等）、公司内部合同管理制度、业务部门特殊要求（如付款条件、交付周期等）。

审核人员分工：根据合同类型确定审核角色——业务部门负责条款与需求的匹配性，法务部门负责合法性与合规性，财务部门负责付款、税务等财务条款，必要时可邀请外部律师参与重大合同审核。

第二步：合同形式审核

文本完整性检查：

确认合同文本包含所有必备附件（如技术附件、服务标准、验收标准等），且附件与表述一致。

检查合同页码是否连续，无缺页、漏页，关键条款（如金额、期限、违约责任）无模糊涂改。

基础信息规范性：

合同标题是否准确反映合同性质（如“技术开发合同”而非“合作协议”）。

合同编号是否符合公司编号规则，便于后续归档与管理。

签署页完备性：

甲方（公司方）与乙方（合作方）名称需与营业执照、公章完全一致，避免简称或错别字。

法定代表人或授权代表签字处需有签字，授权委托书（如需）是否在有效期内且授权范围明确。

第三步：合同实质内容审核

（一）主体资格与履约能力审核

合作方是否为合法注册的法人/其他组织，营业执照是否在有效期内，经营范围是否涵盖合同业务内容。

特殊行业资质（如食品经营许可证、建筑资质等）是否齐全且在有效期内。

合作方信用状况：通过“信用中国”“国家企业信用信息公示系统”等公开渠道查询是否存在经营异常、严重违法失信记录，或通过过往合作评估履约能力。

（二）核心条款合规性审核

标的条款：

标的物（服务/产品）名称、规格、型号、数量等描述是否清晰、唯一，避免歧义（如“提供办公设备”需明确品牌、型号、数量）。

知识产权归属：涉及技术、商标、著作权的合同，需明确知识产权归属、使用权限及侵权责任。

权利义务条款：

双方权利义务是否对等，避免“霸王条款”（如“甲方单方面解除合同无需承担违约责任”）。

履行期限、地点、方式是否明确（如“交付日期为2024年12月31日前，交付地点为甲方指定仓库”）。

价款与支付条款：

价格是否包含税费、运费、安装费等所有费用，计价单位（如元/套、元/小时）是否准确。

支付方式（银行转账/承兑汇票）、支付节点（预付款、进度款、尾款比例及触发条件）是否明确，避免“验收合格后付款”等模糊表述，需补充“验收合格后X个工作日内付款”。

违约责任条款：

违约情形是否全面（如延迟交付、质量不符、逾期付款等），违约责任是否与违约程度匹配（如按日万分之五计算违约金，且不超过实际损失的30%）。

是否约定争议解决方式（仲裁/诉讼）及管辖地，优先选择公司所在地法院或熟悉行业规则的仲裁机构。

保密与知识产权条款：

保密范围、保密期限、保密义务主体是否明确（如“涉及双方商业秘密的信息，保密期限至合同终止后3年”）。

知识权侵权责任：若合作方提供的标的物侵犯第三方权利，需明确由合作方承担全部法律责任及甲方损失。

（三）特殊条款补充审核

保险条款：如涉及运输、安装等高风险环节，是否约定保险购买方及保险类型（如财产险、责任险）。

不可抗力条款：是否定义不可抗力情形（如自然灾害、战争等），以及发生后的通知义务、责任减免条件。

合同变更与解除条件：是否明确变更需书面确认，解除需满足特定条件（如一方严重违约且未在约定期限内补救）。

第四步：风险排查与跨部门复核

法律风险排查：法务部门重点审核条款是否符合最新法律法规，是否存在无效风险（如违反法律强制性规定）。

财务风险排查：财务部门审核付款节奏是否与现金流匹配，税务处理方式（如发票类型、税率）是否合规，是否存在大额预付款风险。

业务风险排查：业务部门确认条款是否满足实际需求，如交付标准是否可量化、验收流程是否可行。

争议解决逻辑：检查争议解决条款是否与公司风险偏好一致（如优先选择诉讼而非仲裁，或反之）。

第五步：审核结果输出与归档

审核意见反馈：

对审核中发觉的问题，形成书面《合同审核意见表》，明确问题描述、修改建议及审核人。

对于重大风险（如主体资质缺失、违约责任不对等），需暂停审核并要求业务部门补充材料或重新协商。

合同修订与确认：

业务部门根据审核意见与对方协商修