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网络安全检查自评表及实施细则

引言

随着数字化转型的深入，网络安全已成为组织稳健运营的基石。定期开展网络安全检查与自评，是主动发现安全隐患、提升防御能力、保障业务连续性的关键举措。本文件旨在提供一份专业、全面且具有实操性的网络安全检查自评表及配套实施细则，帮助组织系统性地评估自身网络安全状况，识别潜在风险，并为后续的安全加固与优化提供依据。本自评工作应秉持客观、严谨、全面的原则，确保评估结果的真实性与有效性。

一、实施细则

（一）准备与策划阶段

1.明确目标与范围：在自评开始前，需清晰界定本次网络安全检查的具体目标（例如，合规性检查、风险评估、特定事件后的排查等）和范围（例如，涉及的业务系统、网络区域、设备类型、数据资产等）。范围的界定应基于业务重要性和潜在风险。

2.组建自评团队：成立由信息技术部门、业务部门关键人员及（如有必要）安全专业人员组成的自评团队。明确团队成员的职责与分工，确保覆盖自评工作的各个方面。

3.收集资料与制定计划：收集相关的网络拓扑图、资产清单、安全策略文档、以往的安全审计报告、相关法律法规及行业标准等资料。根据目标与范围，制定详细的自评工作计划，包括时间表、检查项、责任人及采用的技术工具或方法。

4.准备检查工具与清单：根据自评表的内容，准备必要的技术扫描工具（如漏洞扫描器、端口扫描器、配置核查工具等）、检查表格、访谈提纲等。确保工具的合法性和有效性。

（二）具体实施阶段

1.对照标准逐项检查：自评团队应严格对照本文件后续提供的《网络安全检查自评表》中的检查项，结合收集到的资料和实际环境进行逐项检查。

2.多种检查方法结合：

*文档审查：核查安全策略、操作规程、应急预案、日志记录、权限分配表等是否齐全、有效且得到遵守。

*技术检测：利用技术工具对网络设备、主机系统、应用系统进行漏洞扫描、配置检查、日志审计等。

*现场勘查：实地查看机房环境、设备物理安全、网络布线等情况。

*人员访谈与问询：与相关岗位人员（如系统管理员、网络管理员、开发人员、普通用户）进行访谈，了解其对安全制度的理解、安全操作习惯及遇到的安全问题。

*渗透测试（可选）：对于关键系统，可考虑在授权范围内进行有限度的渗透测试，以验证防御体系的有效性。

3.记录与证据收集：对检查过程中发现的每一个问题点、不符合项或潜在风险，均需详细记录其现象、位置、涉及的资产，并尽可能收集相关证据（如截图、日志片段、配置文件副本等），为后续分析提供依据。

（三）问题分析与风险评估阶段

1.问题梳理与分类：将检查过程中发现的问题进行汇总、梳理，并按照其性质（如配置不当、漏洞、策略缺失、管理不到位等）或所属安全域（如网络安全、主机安全、应用安全等）进行分类。

2.风险等级评估：针对每个已识别的问题，结合其可能导致的后果（如数据泄露、系统瘫痪、业务中断、声誉受损等）和发生的可能性，进行风险等级评估。可采用定性（如高、中、低）或定量的方法进行评估。

3.根本原因分析：对重要或高频出现的问题，应进行根本原因分析，确定是技术缺陷、流程漏洞还是人员意识不足等原因造成，为制定有效的整改措施提供方向。

（四）整改与加固阶段

1.制定整改计划：根据风险评估结果，优先处理高风险问题。针对每个问题，制定详细的整改措施、明确责任人、完成时限和预期目标。整改措施应具有可操作性。

2.落实整改措施：严格按照整改计划执行加固操作，如修补系统漏洞、优化安全配置、完善安全策略、加强人员培训等。

3.验证整改效果：整改完成后，需对整改措施的有效性进行验证，确保问题得到实质性解决，而非仅表面整改。

（五）报告与持续改进阶段

1.编制自评报告：汇总检查过程、发现的问题、风险评估结果、整改情况，编制网络安全检查自评报告。报告应客观、准确、条理清晰，并提出针对性的改进建议。

2.汇报与沟通：将自评报告提交给组织管理层，并就关键发现和建议进行沟通，争取必要的资源支持。

3.经验总结与持续改进：将本次自评工作的经验教训进行总结，优化自评流程和方法。建立常态化的网络安全检查与自评机制，将其纳入组织的日常安全管理体系，持续监控安全状况，不断提升网络安全防护能力。

二、网络安全检查自评表

说明：

*检查项：列出需要检查的具体内容。

*重要性：标识该检查项的重要程度，分为“高”、“中”、“低”。

*检查方法：建议采用的检查手段，可多选。

*自评结果：分为“符合”、“基本符合（需轻微整改）”、“不符合（需重点整改）”、“不适用”。

*发现问题描述：对“基本符合”和“不符合”的项，简要描述发现的具体问题。

*整改建议：针对发现的问题，提出初步的整改方向或建议。

*责任人/部门：建议的整