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工程工程内部控制实施细那么

一、适用范围

本实施细那么所称工程工程，是指公司自行或者委托其他单位进行的建造、安装的工程工程。主要规范了工程工程立项、工程工程勘察、工程工程设计、工程招投标、工程物资采购、工程施工管理、工程物资管理、工程工程竣工验收等控制活动。

二、控制目标

1、工程立项过程谨慎、科学，防止决策失误造成投资损失；

2、通过对地形、地质、资源及水文等要素的测绘、勘探、测试及综合评定，提供可行性评价与建设所需的基础资料?，对工程建设条件详细论证，保证工程的合理进行，促使工程取得最正确的经济、社会与环境效益；

3、初步设计和设计概算经过多方案比对和设计会审，防止设计方案出现较大疏漏，设计深度缺乏，造成施工组织不周密、工程质量存在隐患、投资失控以及投产后运行本钱过高；

4、施工图及施工图预算审查和设计交底过程严谨，发生设计变更按规定程序执行审批流程，防止投资失控；

5、设定招标范围和标准并严格执行，防止工程发包过程中的舞弊行为，招标过程公开、透明；

6、确保工程物资供应商资质合格，管理有序；采购价格确定科学、透明，降低采购本钱；合同条款得到审核，并有效审批；正确核算应付账款，定期与供应商对账，确保应付账款真实、完整；

7、做好工程工程物资的管理，提高资产使用效能，保证资产平安；

8、保证工程施工过程中的质量、进度、投资、平安控制，协调好四者的关系，保证工程顺利达产；

9、通过验收的工程工程能到达规划设计要求以及建筑施工和设备安装质量要求。

三、控制职责

3.1使用部门

.主要负责设计院的选择及相关的招标文件的编制及合同谈判；

.组织工艺路线方案的论证和初步设计的审查；

.提供工程设备的技术标准和参数，参与设备供应商的选择；

.编制试运行工作方案并组织实施试运行工作。

3.2基建主管部门

.参与初步设计审查工作；

.主要负责工程工程施工、监理队伍的选择和的相关的招标文件编制及合同谈判；

.审核设备和材料计划的内容（设备技术参数、规格型号等）的完整性，参与材料供应商的选择；

.组织施工图的的审查和设计交底；

.基建工程工程开工报告、监理方案和施工组织设计的审查；

.基建工程工程质量、进度、平安的控制；

.基建工程工程设备、材料的施工现场质量验收，并参与工程物资的入库质量验收；

.负责工程工程变更和签证的控制；

.组织基建工程工程的阶段验收、完工验收、竣工验收等验收工作；

.整理、保管建设工程过程中的工程资料

3地质勘主管部门

.主要负责勘察单位的选择和相关的招标文件编制及合同谈判；

.组织专家和技术人员审查勘察计划书，配合和监督勘察单位完成现场勘察：

第八局部工程竣工验收

一、适用范围

本实施细那么所称工程工程竣工验收是指工程工程由建设阶段转入生产和使用阶段的标志，也是对工程建设是否符合设计要求和工程质量的最终把关，包括工程竣工验收、工程结算和工程决算。

二、控制目标通过验收的工程工程能到达规划设计要求以及建筑施工和设备安装质廉要求。

三、控制职责3.1基建办组织基建工程工程的完工验收、试运行验收、竣工验收等验收工作；整理、保管建设工程过程中的工程资料。

2使用部门（炼油办、采矿办）编制试运行工作方案并组织实施试运行工作。

3工程造价部审核施工单位的工程竣工验收结算价款。

4财务部.负责工程转资工作；.负责工程竣工决算工作。

.5监控审计部.监督工程施工验收过程；.监督工程款项的支付。

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.组织专家和技术人员审查勘察报告，供决策层论证与决策。

.4物资供应主管部门1.汇总项H设备、材料采购计划：

.主要负货设备和材料供应商的选择和相关的招标文件编制及合同谈判；

.管理供应过程；

.负责工程设备和材料的入库验收；

.负责工程设备和材料及相关资料的移交；

.参与工程设备和材料的现场质量验收；

.负责及时协调、处理物资供应中出现的各类问题。

5工程造价主管部门1.根据设计文件审核材料需求计划的数最；

.编制工程量清单、招标控制价和结算条款；

.审核施工合同中的价格条款和结算条款；

.审核工程变更和签证中的预估金额：

.审核施工单位的预付款和进度款的支付申请；

.审核施工单位的工程竣工验收结算价款。

3.6企管主管部门

.负责工程立项的外部审批手续；

.初步设计后，组织工程工程发包方案（工程分解、标段划分等）的编制:

3、聘请招标代理机构或自行组织各项招标工作；

4、组织相关部门对工程工程合同进行审核；

5、负责工程工程中购入的生产设备的管理。

7财务主管部门

.负责工程预付款、进度款、结算款项的审核和支付工作；

.负责工程竣工决算工作；

.负责在建工程转固工作；

.负责组织工程工程物资的年底盘点工作。

8监控审计主管部门

.联合法律顾问审核公司合同、招标文件等文件的法律风险；

.接收投标文件和保密工作