公路项目建设单位考核评分表.docVIP

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附件3

公路项目建设单位考核评分表

工程项目名称：被考核建设单位：

序号

考核

项目

考核内容及扣分标准

扣分内容

扣分值

备注

一

组织机构设置（5分）

1.组织机构建立

建设单位具有批准成立的文件或县级以上人民政府组建指挥部的正式文件，缺项扣1分。

2.内部机构设置

建设单位设有计划、合同（造价）、技术、质量、安全、财务、纪检等职能管理部门，部门职责分工明确、管理制度完善。缺项扣1分。

3.人员资格

派驻工程现场的管理人员应满足本办法第十七条相关要求，每一项不符合要求扣1分。

4.备案核查

在初步设计（施工图设计）审批时，将派驻工程现场的管理机构、管理人员及资格条件按要求填写并上报备案部门，未备案的扣2分；人员变更未报告交通主管部门审查的，每人扣1分。

5.其他

其他违规情况视情节扣1-3分。

扣分合计

二

基本建设程序（10分）

1.招投标

未严格按照核准的招标范围、招标组织形式和招标方式执行的，每项扣2分；存在规避招标或未经审批进行邀请招标的扣5分；尚未具备条件即开始招标的扣5分；资格预审文件或招标文件未严格执行范本的扣1分；未履行招标备案程序的扣1分；未在指定媒介发布公告扣2分；资格条件存在不合理条件限制或排斥投标人的扣2分；清标结果有倾向性、不公正、遗漏和重大偏差的扣2分；未及时按规定进行投诉处理扣1分；其他违反招投标法规有关规定的视情节扣1-5分。

2.基础条件

未严格执行初步设计、施工图设计批复等程序以及建设用地、质量监督申请、施工许可等报批程序。每一项扣1分。

3.现场保障

安全生产条件未备案审查扣1分；未开展风险管理，编制应急预案扣2分；未及时向有关勘察、设计、施工、监理等单位提供与建设工程有关的原始资料，每项扣1分；未建立智慧管理平台，扣2分；有其他未执行相关法律法规情况的，扣1-3分。

4.资料档案

各项资料齐全、准确、真实，上报及时；档案管理规范；交工资料满足档案专项验收要求，每一项资料不符合要求扣1分。竣工验收资料准备不全，每项扣1分。

5.其他

其他违规情况视情节扣1-3分。

扣分合计

三

合同

管理

（10分）

1.合同签订

建设单位未按相关规定及时签订设计、中介咨询、施工、监理等合同，每缺一项扣1分；违背招标文件、投标文件及国家的有关规定，与中标人就某些条款再进行实质性的谈判，随意更改合同条件，扣3分。

2.分包管理

未对合法分包申请进行审核扣2分；未对合法分包进行备案，每家扣1分；存在转包和违法分包扣5分。

3.设计变更

设计变更方案不合理，每项扣1分；存在虚列变更项目或虚报工程量，多结算工程款问题，每项扣2分；存在重大和较大变更工程未批先建的，每起扣2分（对于突发事件可以采取应急措施，并及时完善变更手续的除外）；存在肢解或合并变更，每起扣2分；未及时审批一般变更，每起扣1分，未建立设计变更管理台帐的扣1分。

4.从业单位管理

未按要求对从业单位进行履约的考核，扣2分，考核不严，扣1分；未及时批复人员变更，每一人扣1分；主要人员变更超50%的扣2分。对参建单位主要管理人员考勤不到位，扣1分，弄虚作假，扣2分；施工单位人员、设备或资金投入不足，未有效督促整改（扣1分/次），最多扣2分。建设单位未经批准更换主要人员，每一人扣1分。

5.信用评价

未按要求开展信用评价工作扣2分；未及时报送信用评价情况或报送内容不准确、不完整，每项扣1分；项目从业单位和人员信用评价结果与实际情况不符，每家(人)扣2分。

6.其他

其他违规情况视情节扣1-3分。

扣分合计

四

计划

进度

（10分）

1.计划完成情况

未制定总体计划和年度计划，每项扣2分；年度检查、控制措施不健全，每项扣1分。

2.进度完成情况

由于自身原因未按合同约定期限开工（每延期一个月扣0.5分）、无形象进度，扣2分；未完成年度工作量目标，每少10%扣2分；任意压缩或拖延合同工期扣3分（每延期一个月扣0.5分）；虚报工程形象进度或投资进度，扣2分；存在盲目赶工现象，扣2分。

3.其他

其他违规情况视情节扣1-3分。

扣分合计

五

资金

管理

（10分）

1.资金监管

资金来源不符合国家有关规定，未根据工程实际和投资计划制定资金使用计划，扣3分；由于自身原因造成未按照工程进度保证资金及时到位，扣3分；存在挪用、截留、侵占工程建设资金行为扣3分。

2.财务管理

未健全各项原始记录、台账、资金帐户、凭证账册、会计核算、财务报告、内部控制制度等基础工作，每项扣1分；未及时编制竣工财务决算，配合做好决算审计等工作，扣2分。

3.造价管理

概预算审批流程不规范扣2分；资金监管和概预算执行管理措施不健全，扣1分；预估决算存在超概风险，扣3分；施工合同工程量清单未向