业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力通关提分题库(考点梳理).docxVIP

业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力通关提分题库(考点梳理)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.保荐代表人应当具备哪些基本素质？()

A.专业知识与技能

B.良好的职业道德

C.良好的沟通能力

D.以上都是

2.保荐代表人对发行人信息披露的真实性、准确性、完整性负责的时间是从何时开始至何时结束？()

A.自保荐项目受理至发行人股票上市为止

B.自发行人股票上市之日起至持续督导期结束

C.自发行人股票上市之日起至发行人股票退市为止

D.自保荐项目受理至发行人股票退市为止

3.下列哪项不属于保荐代表人应当履行的职责？()

A.指导发行人规范运作

B.对发行人信息披露的真实性、准确性、完整性进行核查

C.对发行人财务报表进行审计

D.对发行人股票进行定价

4.保荐代表人违反相关规定，会受到哪些处罚？()

A.警告、罚款

B.撤销保荐代表人资格、暂停执业

C.刑事处罚

D.以上都是

5.保荐代表人应当如何处理发行人信息披露中的重大事项？()

A.及时向监管部门报告

B.及时向投资者披露

C.及时向发行人内部报告

D.以上都是

6.保荐代表人应当如何确保发行人的信息披露真实、准确、完整？()

A.亲自审核发行人的财务报表

B.对发行人提供的信息进行核查

C.对发行人的内部控制制度进行评估

D.以上都是

7.保荐代表人应当如何处理发行人股票上市后的持续督导工作？()

A.定期对发行人进行现场检查

B.对发行人的信息披露进行审核

C.对发行人的内部控制制度进行评估

D.以上都是

8.保荐代表人应当如何处理发行人股票退市后的相关工作？()

A.向监管部门报告退市情况

B.协助发行人进行退市后的资产重组

C.对发行人退市后的信息披露进行审核

D.以上都是

9.保荐代表人应当如何处理发行人违反规定的行为？()

A.及时向监管部门报告

B.要求发行人改正

C.建议发行人停止违规行为

D.以上都是

10.保荐代表人应当如何处理发行人涉嫌违法违规的行为？()

A.及时向监管部门报告

B.建议发行人自查自纠

C.协助监管部门进行调查

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.保荐代表人应当关注发行人哪些方面的内部控制制度？()

A.财务报告内部控制

B.人力资源管理制度

C.合同管理制度

D.风险管理制度

12.以下哪些行为可能会影响保荐代表人对发行人持续督导的质量？()

A.未及时发现发行人信息披露的问题

B.未对发行人内部控制进行有效评估

C.未对发行人进行定期现场检查

D.未及时向监管部门报告重大事项

13.保荐代表人对发行人信息披露的核查主要包括哪些内容？()

A.信息披露的真实性

B.信息披露的准确性

C.信息披露的完整性

D.信息披露的及时性

14.保荐代表人如何确保发行人股票上市后的信息披露合规？()

A.定期审查发行人的信息披露

B.协助发行人建立健全信息披露制度

C.对发行人的信息披露进行风险评估

D.监督发行人履行信息披露义务

15.保荐代表人应当如何处理发行人涉嫌违法违规的行为？()

A.及时向监管部门报告

B.建议发行人自查自纠

C.协助监管部门进行调查

D.向发行人施加压力，要求其停止违规行为

三、填空题(共5题)

16.保荐代表人对发行人信息披露的真实性、准确性、完整性负责的时间是从保荐项目受理至发行人股票上市为止，以及持续督导期间。

17.保荐代表人应当对发行人的财务报表进行核查，确保其编制符合《企业会计准则》等相关规定。

18.保荐代表人在进行发行人内部控制核查时，应重点关注内部控制制度的健全性和有效性。

19.保荐代表人发现发行人存在重大违规行为时，应当及时向中国证监会及证券交易所报告。

20.保荐代表人应当对发行人进行持续督导，直至持续督导期届满，督导期间至少每半年进行一次现场检查。

四、判断题(共5题)

21.保荐代表人对发行人信息披露的真实性、准确性、完整性负有终身责任。()

A.正确B.错误

22.保荐代表人对发行人内部控制的有效性负有完全责任。()

A.正确B.错误

23.保荐代表人可以同时担任发行人的独立董事。()

A.正确B.错误

24.保荐代表人对发行人信息披露的及时性负责。()

A.正确B.错误

25.