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采购巡察整改方案和整改措施

为全面落实采购领域巡察反馈问题整改，切实提升采购管理规范化、科学化水平，现结合实际工作情况，制定本整改方案及具体措施如下：

一、整改背景与目标

本次巡察共反馈采购领域问题12项，涵盖制度执行、流程规范、供应商管理、评审监督、信息公开等5个方面。通过系统整改，目标实现：一是制度体系全面完善，形成覆盖采购全流程的制度框架；二是流程执行严格规范，关键节点管控到位；三是供应商管理动态优化，合作质量显著提升；四是评审监督机制健全，公平性、专业性增强；五是信息公开透明高效，合规性与公信力双提升。

二、具体问题整改措施

（一）制度执行不到位问题整改

问题表现：部分采购项目未严格执行现有制度，存在“制度挂墙、执行走样”现象，如个别项目未按规定进行市场调研直接采用单一来源采购，3个项目合同签订时间晚于履约起始时间。

整改措施：

1.制度修订完善。2023年10月底前，组织采购部门、法律合规部门、使用部门成立联合工作组，对现有《采购管理办法》《供应商管理细则》《合同管理规范》等3项核心制度进行全面梳理论证。重点修订“采购方式选择条件”章节，明确“单一来源采购需提供3家以上供应商无法满足需求的书面说明及市场调研记录”；在“合同管理”章节增加“合同签订时限要求”，规定“自中标通知书发出后15个工作日内完成合同签订，特殊情况需提前3个工作日提交延期申请并经分管领导审批”。

2.制度培训覆盖。2023年11月中旬前，开展全员采购制度培训2期，重点讲解修订后制度的核心条款、操作流程及违规责任。培训采用“制度解读+案例分析”模式，选取巡察反馈的3个典型问题作为反面案例，组织分组讨论并现场测试，确保参训人员制度知晓率达100%。

3.执行检查常态化。自2023年12月起，由内部审计部门每月抽取10%的采购项目（不少于5个），对照制度要求检查采购方式选择依据、合同签订时限等关键环节，检查结果在月度经营会上通报，对连续2次检查不合格的部门负责人进行约谈。

（二）采购流程不规范问题整改

问题表现：流程节点衔接不畅，存在“审批越位”“责任模糊”现象，如2个项目需求论证仅由使用部门单独完成，未组织技术、财务部门参与；4个项目评标委员会成员中技术专家占比低于60%。

整改措施：

1.流程优化再造。2023年10月下旬前，绘制采购全流程操作流程图（共8个环节：需求提出→需求论证→方式审批→文件编制→信息发布→评审实施→结果公示→合同签订），明确每个环节的责任部门、参与人员、所需材料及办理时限。其中“需求论证”环节新增“技术部门出具技术参数合规性意见”“财务部门出具预算合理性意见”要求，论证记录需经3方签字确认；“评标委员会组建”环节明确“技术、经济专家占比不低于70%，其中技术专家占比不低于50%”，专家名单由采购部门与使用部门共同推荐，分管领导审批。

2.权限清单管理。2023年11月初，制定《采购审批权限清单》，按采购金额划分审批层级：5万元以下（含）由采购部门负责人审批；5万-50万元（含）由分管领导审批；50万元以上由总经理办公会审议。严禁越权审批，违规审批行为纳入部门年度考核扣分项（每项扣2分）。

3.数字化流程管控。2024年1月底前，完成采购管理系统升级，将优化后的流程节点、审批权限嵌入系统，设置“超时提醒”“材料缺失预警”功能。系统自动生成流程跟踪表，记录每个环节的操作时间、责任人及修改痕迹，实现全流程可追溯。

（三）供应商管理薄弱问题整改

问题表现：供应商准入标准模糊，动态评价机制缺失，2家供应商存在履约延迟、质量不达标问题但未按规定处理；供应商库更新不及时，部分长期未合作供应商仍保留在库内。

整改措施：

1.准入机制优化。2023年10月中旬，修订《供应商准入管理办法》，明确准入基本条件（营业执照、资质证书、近3年无重大违法记录）及差异化条件（如工程类供应商需提供安全生产许可证，服务类供应商需提供类似项目业绩证明）。新增“现场考察”环节，对拟准入的供应商，由采购部门联合技术、质量部门组成考察组实地核查生产/服务能力，考察报告作为准入决策的重要依据。

2.动态评价体系建立。2023年11月，制定《供应商履约评价指标体系》，设置“质量（40%）、交期（30%）、服务（20%）、信用（10%）”4个一级指标，细化为12项二级指标（如质量合格率、交货及时率、投诉响应时间、失信记录）。每季度对在库供应商进行评分，评分结果分为A（90分以上，优先合作）、B（70-89分，正常合作）、C（60-69分，预警整改）、D（60分以下，列入黑名单）4个等级。对评为C级的供应商，发送整改通知书并要求1个月内提交整改方案；评为D级的，从供应商库中