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2025年企业合规管理师考试常见试卷及答案

一、单项选择题（每题1分，共30分）

1.企业合规管理的核心目标是（）

A.避免法律风险

B.提升企业经济效益

C.确保企业行为符合法律法规、行业规范和内部政策

D.增强企业市场竞争力

答案：C

解析：企业合规管理的核心目标就是确保企业的各项行为符合法律法规、行业规范以及企业自身的内部政策，避免违规行为带来的风险，所以选C。

2.以下不属于合规风险的是（）

A.财务造假风险

B.市场波动风险

C.环保违规风险

D.数据隐私泄露风险

答案：B

解析：市场波动风险是由市场因素引起的，与企业是否合规并无直接关联。而财务造假、环保违规、数据隐私泄露都涉及到企业是否遵守相关规定，属于合规风险，所以选B。

3.企业合规管理体系建设的第一步通常是（）

A.制定合规制度

B.开展合规培训

C.进行合规风险评估

D.设立合规管理部门

答案：C

解析：在建设企业合规管理体系时，首先要了解企业面临的合规风险有哪些，即进行合规风险评估，才能有针对性地开展后续的制度制定、培训等工作，所以选C。

4.合规文化建设的关键在于（）

A.高层管理人员的推动

B.合规部门的宣传

C.员工的自觉遵守

D.外部监管的压力

答案：A

解析：高层管理人员在企业中具有决策和引领作用，他们对合规文化的重视和推动能够营造良好的合规氛围，带动全体员工参与，所以选A。

5.企业在进行海外投资时，需要重点关注的合规问题不包括（）

A.当地的税收政策

B.当地的文化习俗

C.当地的环保要求

D.当地的劳动法律法规

答案：B

解析：文化习俗虽然会影响企业在海外的经营，但它不属于合规的范畴。而当地的税收政策、环保要求和劳动法律法规是企业必须遵守的，否则会面临合规风险，所以选B。

6.合规管理部门在企业中的职责不包括（）

A.制定合规政策

B.开展合规审计

C.参与企业战略决策

D.处理合规投诉

答案：C

解析：合规管理部门主要负责制定合规政策、开展合规审计以及处理合规投诉等与合规相关的工作。参与企业战略决策通常是企业高层管理团队的职责，所以选C。

7.以下哪种情况不属于企业合规管理中的利益冲突（）

A.员工同时在竞争对手企业兼职

B.企业高管的亲属与企业有业务往来

C.企业与供应商签订长期合作协议

D.员工利用职务之便为自己谋取私利

答案：C

解析：企业与供应商签订长期合作协议是正常的商业行为，只要符合相关规定和程序，不存在利益冲突。而员工在竞争对手企业兼职、高管亲属与企业有业务往来以及员工利用职务之便谋取私利都可能导致利益冲突，所以选C。

8.企业合规管理的有效性评估指标不包括（）

A.合规培训的参与率

B.违规事件的发生率

C.企业的市场份额

D.合规制度的执行情况

答案：C

解析：企业的市场份额受到多种因素的影响，如市场竞争、产品质量、营销策略等，与企业合规管理的有效性并无直接关联。而合规培训参与率、违规事件发生率和合规制度执行情况都能反映合规管理的效果，所以选C。

9.数据合规管理中，企业需要遵循的原则不包括（）

A.合法收集原则

B.公开透明原则

C.无限使用原则

D.安全存储原则

答案：C

解析：企业在进行数据合规管理时，必须遵循合法收集、公开透明和安全存储等原则。数据的使用应该是在合法合规的范围内，而不是无限使用，所以选C。

10.企业合规管理的外部监督主体不包括（）

A.政府监管部门

B.行业协会

C.媒体

D.企业内部审计部门

答案：D

解析：企业内部审计部门是企业内部的监督机构，不属于外部监督主体。政府监管部门、行业协会和媒体都可以对企业的合规情况进行监督，所以选D。

11.合规举报机制的建立有助于（）

A.发现企业内部的违规行为

B.提高企业的知名度

C.增加企业的销售收入

D.改善企业的员工关系

答案：A

解析：合规举报机制可以让员工或其他相关人员将发现的违规行为及时反馈，有助于企业发现内部的违规问题，所以选A。

12.企业在应对合规调查时，正确的做法是（）

A.隐瞒事实真相

B.拒绝配合调查

C.积极主动提供相关资料

D.拖延调查时间

答案：C

解析：在应对合规调查时，企业应该积极主动配合，提供相关资料，如实反映情况。隐瞒事实、拒绝配合和拖延时间都会加重企业的违规责任，所以选C。

13.合规风险预警机制的作用是（）

A.及时发现潜在的合规风险

B.消除已发生的合规风险

C.惩罚违规行为

D.提高企业的合规意识

答案：A

解析：合规风险预警机制通过对各种数据和信息的监测和分析，能够及时发现潜在的合规风险，以便企