2025年职业资格董秘资格证上交所-新三板参考题库含答案解析.docxVIP

2025年职业资格董秘资格证上交所-新三板参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、上交所要求上市公司披露重大事件的时效性为多少小时？

A.1小时

B.4小时

C.24小时

D.3个工作日

2、董秘在合规管理中，对内幕信息的管理流程不包括以下哪项？

A.建立内幕信息保密制度

B.定期向董事会汇报

C.完全禁止员工使用非公开信息

D.审批内幕信息知悉范围

3、上交所上市公司董事会规模的最小要求是？

A.3人

B.5人

C.7人

D.无限制

4、持续督导机构对上市公司的定期报告频率要求为？

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

5、投资者适当性管理中，上交所要求投资者评估的核心指标是？

A.总资产

B.风险承受能力

C.年龄

D.收入水平

6、上市公司信息披露的指定媒体不包括以下哪项？

A.上海证券报

B.新浪财经

C.上市公司公告栏

D.官方网站

7、公司章程修订需经多少以上表决权股东通过？

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

8、控股股东减持股份时，上交所要求提前公告的时限是？

A.5个交易日

B.10个交易日

C.15个交易日

D.无需公告

9、关联交易披露要求中，上交所对及时性规定的核心是？

A.交易金额低于100万元免披露

B.交易后5个工作日内披露

C.交易后立即披露

D.交易后30日内披露

10、董秘合规管理培训的最低频率要求是？

11、信息披露义务主体中，全体董事需对哪些内容承担连带责任？

A.公司重大资产重组

B.日常经营数据

C.临时重大事项

D.预算执行情况

12、《证券法》修订后，上市公司信息披露责任主体由谁承担？

A.董事会

B.监事会

C.董事会秘书

D.董事长

13、上交所上市公司2024年年报应于何时前披露？

A.2025年1月31日

B.2025年4月30日

C.2025年5月31日

D.2025年6月30日

14、上市公司重大资产重组需提交多少个监管部门审核？

A.1个

B.2个

C.3个

D.4个

15、公司章程规定董事会秘书需具备的学历要求是？

A.本科及以上

B.硕士及以上

C.博士及以上

D.无学历限制

16、上市公司向合格投资者发行定向资管产品，备案截止日为？

A.产品成立后5个工作日

B.产品成立后15个工作日

C.产品成立后30个工作日

D.产品成立后60个工作日

17、新三板公司向合格投资者发行股票，最低发行股数是多少？

A.100万股

B.200万股

C.300万股

D.500万股

18、上市公司披露定期报告前需履行多少次内部审核？

A.1次

B.2次

C.3次

D.4次

19、上市公司并购重组发生重大资产出售时，需在哪个交易所披露预案？

A.上交所

B.深交所

C.股转系统

D.无需披露

20、董秘签署临时报告的时间要求是？

A.收到相关信息后2个工作日内

B.收到相关信息后3个工作日内

C.收到相关信息后5个工作日内

D.收到相关信息后10个工作日内

21、上市公司内部控制评价报告中需包含的内容是？

A.风险评估方法

B.控制活动缺陷描述

C.内部控制缺陷成因分析

D.以上全部

22、上交所对新三板公司定期报告的披露时限要求最短为多少个自然日？

A.10

B.20

C.30

D.60

23、董秘在组织公司治理时，董事会职权不包括以下哪项？

A.审议批准公司预算

B.制定公司基本管理制度

C.决定公司重大资产重组

D.审议批准公司章程修订

24、公司发生重大诉讼时，董秘应最迟在多少个工作日内编制并披露临时报告？

A.3

B.5

C.10

D.15

25、新三板公司合规审查流程中，首次提交内审报告的截止时间通常为？

A.内部审计结束日

B.内部审计结束日+5日

C.内部审计结束日+10日

D.内部审计结束日+15日

26、投资者关系管理中，处理投资者咨询的首次响应时间不得晚于？

A.1小时

B.2小时

C.3小时

D.4小时

27、公司并购重组需提交交易所审核时，相关文件中必须包含？

A.董事会决议

B.监事会决议

C.独立财务顾问报告

D.资产评估报告

28、信息披露平台中，新三板公司公告需以上交所指定平台为准的是？

A.中国证券报

B.证券交易所官网

C.公司官网

D.第三方财经平台

29、公司章程修订需经过多少分之一以上表决权股东同意？

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

30、董秘在组织公司治理时，对关联交易进行内部审核的主要责任部门是？

A.董事