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工程项目风险评估工具：风险识别与应对措施版

一、适用范围与应用阶段

本工具适用于各类新建、改建、扩建工程项目的全生命周期风险管理，涵盖项目决策期、设计期、招标采购期、施工实施期、竣工验收期及运营维护期等关键阶段。特别适用于以下场景：

项目前期可行性研究阶段，识别潜在风险以辅助决策；

设计阶段，评估设计方案的技术可行性与经济合理性风险；

施工准备阶段，排查现场条件、资源配置、合同条款等风险；

实施过程中，动态跟踪风险变化并调整应对策略；

竣工后总结，提炼风险管控经验用于后续项目参考。

二、风险识别与应对措施操作流程

（一）第一步：项目基础信息梳理

目的：明确项目背景、目标与边界条件，为风险识别奠定基础。

操作要点：

收集项目基础资料，包括但不限于项目建议书、可行性研究报告、设计图纸、招标文件、合同文本、现场勘查报告等；

梳理项目核心目标（如进度、成本、质量、安全等）、关键干系人（业主、设计方、施工方、监理方等）及项目特殊性（如技术难度高、环境复杂、工期紧张等）；

输出《项目基础信息表》（示例见表1），清晰呈现项目概况与核心约束条件。

（二）第二步：风险因素收集

目的：全面梳理项目各阶段可能存在的风险来源。

操作要点：

采用多渠道信息收集法：

文档分析法：从历史项目资料、行业标准、政策文件中提取常见风险因素；

专家访谈法：组织总工程师、安全总监、*造价专家等经验人士，针对项目特点识别潜在风险；

头脑风暴法：召开项目团队研讨会，鼓励成员从技术、管理、经济、环境等多维度提出风险点；

现场勘查法：实地考察项目现场，重点关注地质条件、周边环境、交通物流等客观风险因素。

初步汇总风险因素，形成《风险因素清单初稿》。

（三）第三步：风险识别与分类

目的：对收集的风险因素进行系统化梳理，明确风险属性。

操作要点：

按风险来源分类：

技术风险：设计方案缺陷、施工工艺不成熟、新材料应用风险等；

管理风险：组织协调不畅、进度计划不合理、质量管控不到位等；

经济风险：资金筹措困难、材料价格波动、合同条款争议等；

环境风险：恶劣天气、地质灾害、政策变化、社会舆情等；

安全风险：高空作业、特种设备操作、消防隐患等。

按project阶段分类：决策期风险、设计期风险、施工期风险、运营期风险等。

对同类风险进行合并与去重，形成《风险识别清单》（示例见表2）。

（四）第四步：风险分析与等级评估

目的：量化风险发生概率与影响程度，确定风险优先级。

操作要点：

采用“概率-影响矩阵法”进行评估：

发生概率（P）：分为5个等级（1-5分），1分为极低（几乎不可能发生），5分为极高（很可能发生）；

影响程度（I）：分为5个等级（1-5分），1分为轻微（对项目目标影响极小），5分为灾难性（导致项目失败）。

计算风险值：风险值=概率（P）×影响程度（I），风险值越高，风险等级越高。

划分风险等级：

高风险（风险值≥16）：必须立即采取措施应对；

中风险（8≤风险值＜16）：需制定应对计划并监控；

低风险（风险值＜8）：可接受或仅需简单关注。

输出《风险等级评估表》（示例见表3）。

（五）第五步：应对措施制定

目的：针对不同等级风险，制定具体可行的应对策略。

操作要点：

根据风险等级选择应对策略：

高风险：优先采用“规避”（如改变设计方案、暂停危险作业）或“转移”（如购买工程保险、签订分包合同转移风险）；

中风险：采用“减轻”（如增加安全防护措施、优化进度计划）或“转移”（如要求承包商提供履约担保）；

低风险：采用“接受”（如预留风险储备金、定期检查）。

明确应对措施的具体内容、责任部门/人员、完成时限及所需资源，形成《应对措施计划表》（示例见表4）。

（六）第六步：措施实施与监控

目的：保证应对措施落地，跟踪风险状态变化。

操作要点：

责任部门/人员按计划执行应对措施，如组织安全技术交底、签订补充协议、采购应急物资等；

建立“风险监控台账”，定期（如每周/每月）收集措施实施情况，检查风险是否得到有效控制；

对监控中发觉的新风险或原有风险等级变化，及时启动风险重新评估流程。

（七）第七步：风险动态更新与总结

目的：实现风险管理的闭环与持续改进。

操作要点：

项目阶段结束后（如主体结构完工、竣工验收），更新《风险识别清单》《风险等级评估表》及《应对措施计划表》；

对已关闭的风险（如已解决的风险）进行归档，标注“已关闭”及关闭日期；

项目竣工后，编写《风险评估总结报告》，提炼风险管控经验与教训，形成企业风险知识库。

三、核心工具表格模板

表1：项目基础信息表

项目名称

项目编号

项目阶段

项目地点

建设单位

设计单位

施工单位

监理单位

项目负责人

项目总投资（万元）

计划工期（天）

核心目标

项目特殊性说明

表2：风险识别清单

序号

风险类别

风险名称

风险描述

潜在影响