凯尔森“纯粹法学”中“基础规范”的逻辑功能——基于《法与国家的一般理论》.docxVIP

凯尔森“纯粹法学”中“基础规范”的逻辑功能——基于《法与国家的一般理论》

摘要与关键词

汉斯·凯尔森的“纯粹法学”是二十世纪最具影响力的法学理论之一，其核心在于将法律体系从一切伦理、政治、社会学和自然法的要素中剥离出来，构建一个形式化、逻辑化的实证法体系。在这一理论的建构中，基础规范作为其逻辑起点，扮演了至关重要的角色。本文聚焦于凯尔森的经典著作《法与国家的一般理论》，旨在系统性地剖析基础规范的逻辑功能，阐明其在纯粹法学理论体系中的地位与作用。研究采用哲学与逻辑分析的方法，通过对“基础规范”与“有效性”、“法律体系”、“法律的阶层结构”等核心概念的内在关联进行深入解构。研究发现，基础规范并非实在法上的规范，而是一个逻辑—先验的假设，其核心功能在于为整个法律体系的有效性提供终极的、非实证的根据。它通过构建一个自上而下的规范推导链条，确保了法律秩序的统一性、封闭性和无矛盾性。基础规范的功能不在于创制任何实体性的法律内容，而在于设定法律秩序的认知框架，使之成为一个可被科学描述和理解的对象。本文的核心结论是，基础规范在凯尔森的纯粹法学中发挥着方法论上的奠基作用，它是实现法学“纯粹性”的逻辑工具，而非经验世界中的政治或历史事实。

关键词：凯尔森，纯粹法学，基础规范，有效性，逻辑功能

引言

在二十世纪法学思想的群星中，汉斯·凯尔森的“纯粹法学”无疑是最为璀璨和独特的思想体系之一。凯尔森的宏伟目标是建立一门“纯粹”的法科学，将法律从其赖以生存的社会、经济、政治、伦理等一切经验和价值判断中解放出来，专注于法律本身的形式、结构和有效性。这一理论体系的建构，以其高度的抽象性、严密的逻辑性和深刻的方法论反思性，对整个法理学界产生了持久而深远的影响。然而，在纯粹法学的诸多核心概念中，基础规范（Grundnorm）无疑是最具争议、也最容易被误解的关键环节。它被凯尔森设定为整个法律秩序的逻辑起点和有效性的终极根据，是其理论大厦的逻辑奠基石。

尽管“基础规范”这一概念在法学界被广泛讨论，但许多研究往往纠缠于对其实证内容的探究，或陷入对其政治意涵的批判，例如质疑其与历史、社会、道德的脱节。这种将基础规范视为经验事实或实体规范的倾向，在一定程度上偏离了凯尔森将其设计为逻辑假设的初衷。对于纯粹法学而言，基础规范的价值不在于其在经验世界中如何存在，而在于其在逻辑和方法论上如何运作，即其逻辑功能是什么。在《法与国家的一般理论》这部集其法学思想大成的著作中，凯尔森详细阐述了基础规范如何作为一种“思想活动”的必要前提，以确保法学科学的统一性和客观性。

因此，本研究的核心问题是：在凯尔森的“纯粹法学”体系中，尤其是基于《法与国家的一般理论》的阐述，基础规范究竟扮演了何种不可或缺的逻辑功能？本研究试图超越对基础规范的实体内容或政治伦理批评，而专注于其在构建法律体系的形式逻辑和认知框架中的作用。具体而言，本研究旨在回答：第一，基础规范与法律规范的有效性之间是何种逻辑关系？第二，基础规范如何为法律秩序的统一性和阶层结构提供逻辑上的支持？第三，基础规范作为“先验—逻辑假设”，其方法论上的意义何在？

为解决上述问题，本研究将采用哲学和逻辑分析的方法，对《法与国家的一般理论》的核心文本进行深度解读。本研究的目标是，系统性地重构基础规范的逻辑作用，将其视为实现法学“纯粹性”和“科学性”的关键工具。本文的结构安排如下：首先是文献综述，梳理国内外关于纯粹法学和基础规范的现有研究成果及其理论分歧。其次是研究方法部分，阐明本文所采用的哲学与逻辑分析路径。再次，作为论文的核心，研究结果与讨论部分将分层次、多维度地详细剖析基础规范在有效性、体系性、动态性和纯粹性四个方面的逻辑功能。最后，结论与展望部分将对全文进行总结，指出研究的局限性，并对基础规范在当代法理学中的价值提出前瞻性思考。

文献综述

围绕汉斯·凯尔森的纯粹法学和基础规范概念的研究，是二十世纪法理学领域最为丰富和持久的学术传统之一。既有文献从不同理论视角对凯尔森的思想进行了深刻的分析、批判与重构，主要可以归纳为以下几个相互关联的知识领域。

首先，在凯尔森思想的本体论与认识论基础方面，大量研究致力于将纯粹法学置于康德的新批判主义哲学背景下进行考察。学者们普遍认为，凯尔森对法学“纯粹性”的追求，是对康德将伦理学和知识论进行彻底区分的法学移植。基础规范，特别是其“逻辑—先验假设”的定位，被视为一种“先验的超越性条件”，类似于康德哲学中使经验知识得以可能的先验范畴。这类研究的贡献在于揭示了基础规范的非经验性和方法论本质，强调它不是一个实在的规范，而是思维的必要前提。然而，也有一部分批判性研究指出，凯尔森对康德哲学的挪用存在缺陷，认为其最终未能完全避免事实与规范之间的鸿沟，其对“实效性”的承认，使得基础规范的纯粹逻辑性受到了经验事实的污染。

其次，