原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
企业风险管理平台系统通用工具模板内容
一、典型应用场景与角色需求
企业风险管理平台旨在为企业提供全流程、可视化的风险管理工具，适用于不同角色的日常工作场景：
风险管理部门：需定期组织企业全面风险评估，跟踪高风险项整改情况，风险报告向管理层汇报。
业务部门：在开展新业务、新项目或流程变更时，需通过平台识别潜在风险，制定应对措施并执行监控。
管理层：需实时掌握企业整体风险状况，通过平台数据决策风险资源配置，审批重大风险应对方案。
审计部门：通过平台调取风险记录与整改证据，开展风险管控有效性审计，保证合规性。
二、系统操作流程详解
以下以“年度全面风险评估”为例，分步骤说明平台操作流程：
步骤1：发起风险评估任务
操作入口：登录平台后，进入“风险管理”模块，“任务管理”-“新建任务”。
关键信息填写：
任务名称：如“2024年度企业全面风险评估”；
任务类型：选择“全面评估”或“专项评估”；
评估范围：勾选需评估的业务单元（如研发部、销售部、生产部等）；
责任人：指定任务负责人（如风险经理*）；
截止日期：设定评估完成时限（如2024年12月31日）。
下一步：“发布”，系统自动向相关业务部门发送任务通知。
步骤2：风险信息收集与识别
操作入口：业务部门负责人登录平台，在“待办任务”中接收评估任务，“进入填报”。
风险识别方式：
历史风险库导入：从平台“风险库”中筛选过往未关闭的风险项，确认是否仍存在；
新增风险填报：“新增风险”，填写以下信息：
风险编号：系统自动（如FX2024-BJ-001）；
风险名称：简洁描述风险内容（如“原材料价格大幅波动导致生产成本超支”）；
风险类别：选择“战略风险”“运营风险”“财务风险”等；
风险描述：详细说明风险触发条件、潜在影响（如“国际局势变化引发铜价上涨，可能导致Q1生产成本增加15%”）；
影响部门：勾选受影响的业务单元（如生产部、财务部）。
下一步：填报完成后提交，系统自动推送至风险管理部门审核。
步骤3：风险分析与评价
操作入口：风险管理部门*在“风险审核”界面查看提交的风险项，“进入评估”。
评估维度：
可能性：根据历史数据或专家判断，选择“极低（10%）”“低（10%-30%）”“中（30%-70%）”“高（70%-90%）”“极高（90%）”；
影响程度：从“轻微”“一般”“严重”“重大”“灾难性”五个等级选择，并说明对目标（如财务、声誉、合规）的具体影响；
风险等级：系统根据“可能性×影响程度”自动风险矩阵（如高可能性+重大影响=“红色高风险”）。
下一步：评估完成后，“确认”，系统更新风险等级并标记需重点关注的风险项。
步骤4：风险应对方案制定与执行
操作入口：风险管理部门*针对“红色高风险”项，“制定应对措施”。
方案内容：
应对策略：选择“风险规避”（如终止高风险业务）、“风险降低”（如购买保险）、“风险转移”（如外包给第三方）、“风险承受”（如预留应急资金）；
具体措施：明确行动步骤（如“与3家供应商签订长期锁价协议，覆盖80%原材料需求”）；
责任部门：指定执行部门（如采购部）；
完成时限：设定措施落地时间（如2024年3月31日前）。
下一步：方案提交管理层审批，审批通过后，系统向责任部门推送执行任务。
步骤5：风险监控与报告
操作入口：风险管理部门*定期（如每月）在“监控中心”查看风险项状态。
监控内容：
措施执行进度：责任部门填报完成情况（如“已与2家供应商签订协议，剩余1家正在谈判”）；
风险状态变更：若风险触发条件变化（如原材料价格回落），可调整风险等级；
整改证据：责任部门需相关证明材料（如合同扫描件、价格走势图）。
报告：系统自动汇总风险数据，《风险评估报告》，内容包括风险分布、TOP10风险项、整改率等，支持导出PDF或Excel格式，供管理层决策。
三、核心功能模板示例
表1：风险识别清单模板
风险编号
风险名称
风险类别
风险描述
影响部门
识别人
提交日期
FX2024-BJ-001
原材料价格波动
财务风险
国际铜价波动导致生产成本超支，预计影响毛利率3-5个百分点
生产部、财务部
张*
2024-01-15
FX2024-BJ-002
核心技术人员流失
运营风险
研发部*等2名核心员工离职可能影响新产品研发进度
研发部
李*
2024-01-18
表2：风险评估矩阵模板
风险项
可能性
影响程度
风险等级
应对策略
责任部门
完成时限
原材料价格波动
高
重大
红色
风险降低
采购部
2024-03-31
核心技术人员流失
中
严重
橙色
风险降低
人力资源部
2024-02-28
表3：风险应对计划表模板
风险编号
应对措施
所需资源
责任人
进度更新
完成状态
附件证明
FX2024-BJ-001
与3家供应商签订长期锁价协议
采购预算
文档评论（0）