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公司反腐败管理制度

一、引言

廉洁自律是企业可持续发展的基石，亦是维护公司声誉、保障股东权益、激发员工活力的核心要素。为营造风清气正的企业文化，明确廉洁从业的行为准则，防范和打击各类腐败行为，特制定本制度。本制度旨在构建清晰的行为边界，规范员工职业行为，确保公司运营的公平、公正与透明，保障企业健康、稳定、长远发展。全体员工均有义务遵守本制度，各级管理者应率先垂范，带头执行。

二、总则

（一）适用范围

本制度适用于公司全体员工，包括但不限于正式员工、试用期员工、实习生，以及代表公司执行公务的外部人员、顾问等。同时，公司的董事、监事及高级管理人员应承担更高的廉洁义务。

（二）基本原则

1.诚实守信，正直廉洁：员工应恪守职业道德，秉持诚实信用原则，不行贿、不受贿，不利用职务之便谋取私利。

2.利益冲突规避：员工应主动申报可能影响公正执行职务的个人利益关系，并积极采取措施予以规避。

3.公平公正，合规经营：公司所有业务活动均应遵循法律法规及行业规范，确保公平竞争，杜绝任何形式的不正当交易。

4.监督制约，惩防并举：建立健全监督机制，强化事前预防、事中监控与事后问责相结合，形成有效的腐败风险防控体系。

三、反腐败管理机构与职责

（一）管理机构设置

公司设立反腐败工作领导小组，由公司主要负责人牵头，成员包括各部门负责人及相关职能部门代表。领导小组下设办公室，负责日常反腐败工作的组织、协调、监督与落实。

（二）主要职责

1.领导小组职责：审定公司反腐败工作的整体策略与制度；部署年度反腐败工作重点；审议重大腐败案件的调查处理意见；督促各部门落实反腐败工作要求。

2.办公室职责：组织制定和修订反腐败相关制度与流程；开展廉洁教育与培训活动；受理并初步核查有关腐败行为的举报；协调推动腐败案件的调查工作；定期向领导小组汇报反腐败工作进展。

3.各部门职责：严格执行公司反腐败制度，将廉洁要求融入日常管理与业务流程；组织本部门员工学习廉洁从业规定；及时排查并上报本部门存在的廉洁风险点；配合公司反腐败工作的调查与落实。

四、廉洁行为规范与禁止性规定

（一）禁止利用职权或职务影响谋取私利

1.严禁索取或收受任何形式的贿赂，包括但不限于现金、礼品、有价证券、购物卡、旅游安排、宴请等，无论数额大小。

2.严禁利用职务之便，为本人或亲友在业务合作、项目承接、岗位调整、薪酬福利等方面谋取不正当利益。

3.严禁违规干预或插手采购招标、合同签订、财务审批等敏感环节，为特定关系人提供便利。

（二）禁止不正当商业行为

1.在业务往来中，严禁以任何名义向交易对方单位或个人支付回扣、好处费，或采取其他不正当手段排挤竞争对手、获取交易机会。

2.严禁通过虚构交易、虚报费用、挪用侵占等方式套取公司资金或资产。

3.在招投标过程中，严禁串通投标、泄露标底、歧视或排斥潜在投标人等违规行为。

（三）利益冲突管理

1.员工应主动申报本人及家庭成员与公司业务可能存在的利益关联关系，如持有客户或供应商股权、在关联企业任职等。

2.严禁利用公司商业秘密、技术信息、客户资源等为竞争对手服务或谋取个人利益。

3.未经批准，员工不得在与公司存在竞争关系或业务关联的其他单位兼职。

（四）礼品、礼金及款待管理

1.原则上不得收受与业务往来相关的礼品、礼金。确因特殊情况无法拒收的，应在规定时间内登记上交公司统一处理。

2.对外商务宴请应遵循必要、合理、节俭的原则，严禁铺张浪费或借宴请之名行贿赂之实。

（五）财务与资产管理规范

1.严格遵守公司财务管理制度，确保资金收付、费用报销、资产管理等环节的合规性与透明度。

2.严禁设立“小金库”或账外账，严禁侵占、挪用、盗窃公司资产。

五、监督、举报与调查

（一）内部监督

1.公司建立常态化的廉洁风险排查机制，定期对重点部门、关键岗位、核心业务流程进行监督检查。

2.各级管理者对其下属员工的廉洁从业情况负有监督管理责任，发现异常应及时提醒、制止并上报。

（二）举报渠道与保护

1.公司设立专门的举报渠道，包括举报电话、邮箱及邮寄地址（具体信息另行公布），确保举报途径畅通。

2.严格保护举报人信息，严禁泄露举报内容或对举报人进行打击报复。对实名举报的，应在规定时限内反馈处理进展。

3.鼓励员工对腐败行为进行举报，对提供重要线索并经查证属实的，可给予适当奖励。

（三）调查处理程序

1.对受理的举报线索，反腐败工作办公室应及时组织核查。根据核查结果，确有必要的，启动正式调查程序。

2.调查过程应遵循客观公正、保密高效的原则，充分听取被调查人的陈述与申辩，全面收集证据。

3.调查结束后，形成调查报告，提出处理建议，报反腐败工作领导小组审议决定。

六、责任追究

（一）责