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金融法规知识竞赛题库

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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评分

一、单选题(共10题)

1.我国《公司法》规定，公司的注册资本最低限额为多少元？()

A.10万元

B.50万元

C.100万元

D.200万元

2.股份有限公司的董事人数不得少于多少人？()

A.3人

B.5人

C.7人

D.9人

3.公司合并时，应当自作出合并决议之日起多少日内通知债权人？()

A.10日内

B.15日内

C.30日内

D.60日内

4.股票发行价格可以超过票面金额，这种发行方式称为什么？()

A.面值发行

B.溢价发行

C.折价发行

D.等额发行

5.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.保险代理

6.投资者在二级市场买卖股票，交易费用主要包括哪些？()

A.交易佣金、印花税、过户费

B.交易佣金、印花税、手续费

C.交易佣金、印花税、证券交易监管费

D.交易佣金、印花税、证券登记费

7.根据《基金法》，基金管理人应当自招募说明书之日起多少日内向中国证监会提交基金合同？()

A.10日内

B.15日内

C.30日内

D.60日内

8.以下哪项不属于期货交易的风险？()

A.价格波动风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.操作风险

9.我国《保险法》规定，保险公司应当自收到保险费之日起多少日内签发保险单？()

A.5日内

B.10日内

C.15日内

D.30日内

10.以下哪项不属于银行监管机构的监管职责？()

A.监督银行资本充足率

B.监督银行流动性风险

C.监督银行利率水平

D.监督银行信息披露

11.根据《信托法》，信托财产在信托存续期间，信托人不得将信托财产转让给谁？()

A.信托受益人

B.信托受托人

C.信托人自己

D.第三人

二、多选题(共5题)

12.以下哪些属于《公司法》规定的公司治理结构要素？()

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.高级管理人员

13.以下哪些属于证券交易市场的参与者？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.自然人投资者

D.政府机构

14.以下哪些属于基金管理人的职责？()

A.筹集基金资金

B.投资管理

C.基金信息披露

D.基金清算交割

15.以下哪些属于银行监管机构对银行的监管措施？()

A.资本充足率监管

B.流动性风险监管

C.信息披露监管

D.利率政策监管

16.以下哪些属于保险合同的基本要素？()

A.保险人

B.被保险人

C.保险标的

D.保险金额

三、填空题(共5题)

17.《证券法》规定，证券交易必须通过依法设立的证券公司进行，未经批准，任何单位和个人不得从事证券经纪业务。这里的‘证券经纪业务’是指为投资者提供_______服务的业务。

18.基金管理公司负责基金的管理和运作，其设立条件之一是注册资本不低于_______元人民币。

19.在股份有限公司中，股东以其_______对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。

20.《保险法》规定，保险公司应当自收到保险费之日起_______日内签发保险单。

21.银行业金融机构的流动性风险是指由于流动性短缺而可能引发损失的风险，其中包括流动性不足导致的_______风险。

四、判断题(共5题)

22.股份有限公司的股东对公司债务承担无限责任。()

A.正确B.错误

23.基金管理公司可以自行决定基金的投资策略和投资组合。()

A.正确B.错误

24.银行可以无限制地开展金融衍生品业务。()

A.正确B.错误

25.证券公司在证券交易中只收取佣金，不参与交易。()

A.正确B.错误

26.保险合同自保险人签发保险单之日起生效。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

27.什么是金融期货？

28.简述保险公司应当履行的保险合同义务。

29.什么是基金托管人？其职责是什么？

30.什么是资本充足率？为什么它是银行监管的重要指标？

31.简述证券市场监管的主要目标。

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一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】根据《公司法》规定，公司的注册资本最低限额