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知识考试《基金经理证券投资法律知识》章节题库(基金从业人员

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.根据《基金法》，基金管理人的基金资产托管业务，由谁批准？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银保监会

D.商务部

2.基金管理公司应当履行哪些职责？()

A.确保基金财产的安全

B.按照基金合同的约定运用基金财产进行证券投资

C.采取适当措施降低风险

D.以上都是

3.基金管理人进行证券投资时，下列哪项行为是被禁止的？()

A.违反规定委托他人代为投资决策

B.违反规定利用内幕信息进行投资

C.违反规定进行利益输送

D.以上都是

4.基金份额持有人享有哪些权利？()

A.投资收益分配权

B.信息查询权

C.基金份额转让权

D.以上都是

5.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金份额净值公告

B.基金资产组合公告

C.基金管理人的重大人事变动公告

D.以上都是

6.基金管理人在基金份额发售过程中，应当向投资者提供哪些文件？()

A.基金合同

B.招募说明书

C.基金托管协议

D.以上都是

7.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.保管基金财产

B.审计基金管理人的财务报告

C.监督基金管理人的投资运作

D.以上都是

8.基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构在基金信息披露中的责任分别是什么？()

A.基金管理人负责编制、披露基金信息，保证所披露信息的真实性、准确性、完整性

B.基金托管人负责监督基金管理人的投资运作，对基金资产进行保管

C.其他基金服务机构负责提供与基金运作相关的服务

D.以上都是

9.基金从业人员违反职业道德，应承担什么责任？()

A.警告

B.罚款

C.没收违法所得

D.以上都是

10.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵循哪些原则？()

A.公平、公正、公开原则

B.客户利益优先原则

C.诚信原则

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.根据《基金法》，基金管理人应当履行哪些信息披露义务？()

A.基金份额净值公告

B.基金资产组合公告

C.基金管理人的重大人事变动公告

D.基金销售费用公告

E.基金投资策略变更公告

12.以下哪些行为属于基金管理人的合规风险？()

A.违反基金合同约定

B.违反相关法律法规

C.违反公司内部规章制度

D.内部控制不完善

E.信息披露不及时

13.基金管理人在进行证券投资时，应当遵守哪些原则？()

A.公平交易原则

B.诚信原则

C.客户利益优先原则

D.风险控制原则

E.透明度原则

14.基金销售机构在销售基金产品时，需要遵守哪些规定？()

A.公平竞争原则

B.诚实守信原则

C.客户适当性原则

D.信息披露原则

E.知识产权保护原则

15.基金从业人员在执业过程中，应当遵守哪些职业道德规范？()

A.诚实守信，恪守职业道德

B.公正廉洁，保守秘密

C.勤勉尽职，提高专业能力

D.团结协作，共同发展

E.尊重客户，维护客户利益

三、填空题(共5题)

16.《基金法》规定，基金管理人的基金资产托管业务，由中国银保监会进行______。

17.基金管理人的信息披露义务包括但不限于基金份额净值、基金资产组合、基金管理人的重大人事变动以及______。

18.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵循______原则，确保销售过程的公正和透明。

19.基金管理人的内部控制制度应当遵循______原则，确保内部控制的有效性。

20.基金从业人员在执业过程中，应当遵守______，维护职业声誉。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的基金资产托管业务，由中国人民银行批准。()

A.正确B.错误

22.基金管理人可以不按照基金合同的约定运用基金财产进行证券投资。()

A.正确B.错误

23.基金管理人在进行证券投资时，可以违反相关法律法规进行投资。()

A.正确B.错误

24.基金销售机构在销售基金产品时，不需要考虑客户的风险承受能力。()

A.正确B.错误

25.基金从业人员在执业过程中，可以泄露客户的个人信息。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请问基金管理人在履行信息披露义务时