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建筑工程履约保证金管理办法

第一章总则

第一条为规范建筑工程履约保证金（以下简称“保证金”）的管理，保障建设工程合同的全面履行，维护建筑市场秩序，防范合同履约风险，保护合同当事人的合法权益，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招标投标法》及其实施条例等相关法律法规，结合建筑工程行业特点及实际情况，制定本办法。

第二条本办法所称建筑工程履约保证金，是指在建筑工程合同签订前或签订时，由中标人（承包人）按照招标文件约定或合同约定的形式、金额向招标人（发包人）提交的，用以担保其全面履行合同义务的资金或等值担保。

第三条本办法适用于各类新建、扩建、改建的房屋建筑和市政基础设施工程等建筑工程的履约保证金管理。其他专业工程可参照执行。

第四条保证金管理应当遵循合法合规、风险匹配、公平公正、便捷高效、专款专用的原则，充分发挥其履约担保功能，同时避免对承包人造成不合理的资金压力。

第二章保证金的提交与管理

第五条保证金的提交形式：承包人可采用现金（包括银行转账）、银行保函、专业担保公司保函、工程保证保险等形式提交履约保证金。鼓励采用银行保函、工程保证保险等非现金形式，以减轻企业资金负担。

第六条保证金的金额确定：

（一）保证金金额应根据工程规模、合同金额、工程复杂程度、承包人履约能力及项目风险等因素综合确定。

（二）一般情况下，保证金金额不宜超过中标合同金额的百分之二。对于特殊工程或风险较高的项目，可适当提高，但应在招标文件中明确并说明理由，且不得设置不合理的高额保证金。

（三）保证金金额应在招标文件中明确，并在中标通知书和合同中予以确认。

第七条保证金的提交时限：承包人应在收到中标通知书后，与发包人签订工程施工合同前，或按照合同约定的时限提交履约保证金。未按约定提交的，视为放弃中标或违反合同约定，发包人有权追究其相应责任。

第八条保证金的管理：

（一）以现金形式提交的保证金，发包人应设立专用账户进行管理，实行专款专用，不得挪作他用。鼓励通过第三方金融机构（如银行）进行托管。

（二）以银行保函、担保公司保函或工程保证保险形式提交的，保函或保险单的受益人应为发包人，担保责任范围、担保金额、有效期等关键条款应与合同约定一致，并确保保函或保险的真实性、有效性。

（三）发包人应建立保证金台账，对保证金的提交、存续、返还、罚没等情况进行详细记录和管理。

第三章保证金的返还

第九条保证金返还的一般条件：

（一）工程已按合同约定完成竣工验收，并取得竣工验收合格证明文件。

（二）承包人已完成合同约定的全部工程内容及相关后续义务（如工程资料归档、缺陷修复等）。

（三）不存在合同约定的保证金不予返还或暂缓返还的情形。

第十条保证金返还的程序及时限：

（一）承包人在满足保证金返还条件后，可向发包人提交保证金返还申请书，并附相关证明材料。

（二）发包人收到申请后，应在合同约定或合理期限内（建议不超过14个工作日）进行核实。核实无误的，应及时办理保证金返还手续。

（三）以现金形式提交的，应将保证金本金及按约定或同期银行活期存款利率计算的利息（如有约定）一并返还给承包人。

（四）以保函或保险形式提交的，发包人应在保证金责任解除后，及时向承包人出具保函或保险责任解除通知书，或配合承包人办理保函注销、保险终止等手续。

第十一条保证金的分期返还：对于工期较长、规模较大的工程，合同双方可约定在满足一定节点条件（如主体结构封顶、主要分部工程验收合格等）后，分期返还部分保证金，但剩余部分应足以覆盖后续工程的履约风险。具体分期节点、返还比例及条件应在合同中明确约定。

第四章保证金的罚没与处置

第十二条当承包人发生下列情形之一，且在合同中明确约定了相应罚则时，发包人有权依据合同约定部分或全部罚没履约保证金：

（一）未经发包人同意，擅自将工程转包或违法分包的。

（二）无正当理由拒绝履行合同主要义务，或擅自中止施工超过合同约定期限的。

（三）工程质量不符合合同约定标准，经指出后仍未在合理期限内修复，或造成严重质量事故的。

（四）工期严重延误，且无正当理由，经发包人催告后仍未采取有效措施弥补的。

（五）严重违反合同其他约定，给发包人造成较大损失的。

第十三条保证金罚没程序：

（一）发包人决定罚没保证金时，应向承包人发出书面通知，明确罚没的理由、依据、金额及相关证据。

（二）承包人对罚没决定有异议的，可依据合同约定的争议解决方式进行处理。

（三）罚没的保证金应用于弥补因承包人违约给发包人造成的实际损失。损失超过保证金金额的，发包人有权要求承包人赔偿超出部分。

第十四条若承包人在合同履行过程中出现违约行为，但情节较轻且及时纠正，未造成严重后果的，发包人可酌情不予罚没保证金，或给予警告、限期整改等处理。

第五章附则

第十五条