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合规管控专项责任保证承诺书[3篇]

合规管控专项责任保证承诺书篇1

合同编号：__________

一、引言

尊敬的_单位名称________：

本人作为_公司名称________的法定代表人/授权代表，就本公司在开展业务过程中所涉及的合规管控工作，特此作出如下专项责任保证承诺：

1.承诺概述

1.1本人郑重承诺，本公司在运营管理过程中，将严格遵守国家及地方颁布的各项法律法规、行业准则以及公司内部制定的合规管理制度，保证公司所有业务活动均在合法合规的框架内进行。

1.2本公司承诺将建立健全合规管理体系，明确合规管理职责，完善合规风险识别、评估、预警、处置及报告机制，保证公司合规风险得到有效控制。

1.3本公司承诺将定期开展合规培训，提高全体员工的合规意识和能力，保证全体员工知晓并遵守相关法律法规及公司规章制度。

1.4本公司承诺将积极配合监管部门及合作方的合规审查工作，及时提供所需资料，如实反映合规情况，并按要求进行整改。

2.合规管理职责

2.1公司法定代表人作为公司合规管理的第一责任人，对公司的整体合规状况负总责。

2.2公司设立专门的合规管理部门，负责公司合规管理工作的组织、协调和实施，保证合规管理工作有效开展。

2.3公司各部门负责人为本部门合规管理的直接责任人，负责组织本部门员工学习并遵守相关法律法规及公司规章制度，及时发觉并报告本部门存在的合规风险。

2.4公司全体员工均有遵守国家法律法规及公司规章制度的义务，并有权拒绝任何违法违规的行为。

3.合规风险控制

3.1公司承诺将建立全面的合规风险识别机制，定期对公司业务活动进行全面梳理，识别潜在的合规风险。

3.2公司承诺将建立科学的合规风险评估机制，对已识别的合规风险进行定量和定性分析，确定风险等级，并制定相应的风险控制措施。

3.3公司承诺将建立有效的合规风险预警机制，对可能引发重大合规风险的事件进行实时监控，及时发觉风险苗头，并采取预防措施。

3.4公司承诺将建立完善的合规风险处置机制，对已发生的合规风险事件进行及时、有效的处置，最大限度降低风险损失。

3.5公司承诺将建立严格的合规风险报告机制，对重大合规风险事件及时向法定代表人、合规管理部门及监管部门报告。

4.合规培训与宣传

4.1公司承诺将制定年度合规培训计划，定期组织全体员工进行合规培训，内容包括但不限于国家法律法规、行业准则、公司规章制度等。

4.2公司承诺将采用多种形式开展合规培训，包括但不限于集中授课、案例分析、在线学习等，保证培训效果。

4.3公司承诺将利用公司内部宣传平台，如公司网站、内部刊物、宣传栏等，宣传合规理念，营造良好的合规文化氛围。

4.4公司承诺将定期开展合规知识竞赛、合规演讲比赛等活动，提高全体员工的合规意识和参与度。

5.合规审查与监督

5.1公司承诺将建立内部合规审查机制，定期对公司业务活动的合规性进行审查，及时发觉并纠正不合规问题。

5.2公司承诺将积极配合外部监管部门的合规审查工作，及时提供所需资料，如实反映合规情况，并按要求进行整改。

5.3公司承诺将设立合规举报渠道，鼓励员工及外部相关方举报违法违规行为，并对举报人进行严格保护。

5.4公司承诺将对合规审查中发觉的问题进行深入分析，查找问题根源，并制定改进措施，防止类似问题再次发生。

6.违规行为处理

6.1公司承诺将对违反国家法律法规及公司规章制度的行为进行严肃处理，对违规责任人追究相应的法律责任。

6.2公司承诺将建立违规行为处理流程，对违规行为进行及时调查、认定和处理，保证处理结果公平公正。

6.3公司承诺将对违规行为进行深入分析，查找问题根源，并制定改进措施，防止类似问题再次发生。

6.4公司承诺将对违规行为进行记录，并作为员工绩效考核的依据之一。

7.承诺人的责任

7.1本人作为公司法定代表人/授权代表，承诺对本承诺书内容的真实性、准确性和完整性负责。

7.2本人承诺将严格遵守本承诺书的内容，并督促公司全体员工遵守相关法律法规及公司规章制度。

7.3本人承诺将积极配合监管部门及合作方的合规审查工作，及时提供所需资料，如实反映合规情况，并按要求进行整改。

7.4本人承诺将对违反本承诺书的行为承担相应的法律责任。

8.承诺的生效与变更

8.1本承诺书自签署之日起生效，具有法律效力。

8.2本承诺书的内容如有变更，需经双方协商一致，并签署书面补充协议。

8.3本承诺书的变更不影响本承诺书生效前的效力。

9.争议解决

9.1因本承诺书引起的或与本承诺书有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。

9.2协商不成的，任何一方均可向_有管