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2026年证券从业资格认证考试面试要点

一、单选题（共10题，每题1分）

1.题目：根据《证券法》，证券公司从事证券自营业务，其自营业务规模不得超过其净资本的（）。

A.80%

B.100%

C.200%

D.300%

2.题目：某投资者通过融资融券交易，买入证券的金额为100万元，融资余额为50万元，则其维持担保比例不得低于（）。

A.150%

B.200%

C.250%

D.300%

3.题目：我国证券市场的主板市场主要服务于（）。

A.初创企业

B.成熟企业

C.中小型企业

D.大行业龙头企业

4.题目：根据《证券公司监督管理条例》，证券公司经营证券承销与保荐业务的，注册资本不得低于（）。

A.1亿元人民币

B.5亿元人民币

C.10亿元人民币

D.20亿元人民币

5.题目：某上市公司公告称其2025年净利润同比增长20%，市场反应积极，这体现了证券市场的（）。

A.信息披露制度

B.市场有效性

C.投资者保护机制

D.监管机制

6.题目：根据《基金法》，基金管理人的董事不得兼任（）。

A.基金托管人

B.基金投资顾问

C.基金销售机构

D.基金管理人其他业务部门负责人

7.题目：某投资者在2025年10月1日买入某股票，成本为10元/股，2025年12月1日卖出，卖出价为12元/股，则其资本利得税为（）。

A.0元

B.2元/股

C.4元/股

D.6元/股

8.题目：根据《证券公司投资者适当性管理办法》，证券公司在销售证券产品时，应确保（）。

A.产品风险与投资者风险承受能力相匹配

B.产品收益最大化

C.产品流动性最高

D.产品销售量最大

9.题目：某ETF基金跟踪的是沪深300指数，其基金净值与沪深300指数的关联度通常为（）。

A.80%-90%

B.90%-100%

C.100%-110%

D.110%-120%

10.题目：根据《证券登记结算管理办法》，证券登记结算机构的主要职责不包括（）。

A.证券账户管理

B.证券交易结算

C.证券发行承销

D.证券信息发布

二、多选题（共5题，每题2分）

1.题目：证券公司从事资产管理业务时，应遵循的原则包括（）。

A.客户利益至上

B.风险隔离

C.公开透明

D.自我约束

2.题目：我国证券市场的多层次市场体系包括（）。

A.主板市场

B.中小板市场

C.创业板市场

D.新三板市场

3.题目：根据《上市公司治理准则》，上市公司独立董事应满足的条件包括（）。

A.不得在上市公司担任除董事外的其他职务

B.不得与上市公司存在直接或间接的关联关系

C.独立判断能力

D.丰富的行业经验

4.题目：证券市场的基本功能包括（）。

A.资源配置

B.价格发现

C.风险管理

D.投资增值

5.题目：根据《证券公司内部控制指引》，证券公司内部控制制度应包括（）。

A.风险管理机制

B.信息披露制度

C.业务操作规范

D.财务监督制度

三、判断题（共10题，每题1分）

1.题目：证券公司可以将其证券经纪业务与资产管理业务混合操作。（×）

2.题目：科创板上市公司必须满足盈利要求。（×）

3.题目：基金管理人不得兼营基金托管业务。（√）

4.题目：投资者在证券交易中的所有风险均由证券公司承担。（×）

5.题目：证券交易所在交易时间内接受投资者的撤单申请。（√）

6.题目：证券公司董事会对公司经营风险负责。（√）

7.题目：债券的信用评级越高，其风险越低。（√）

8.题目：证券公司可以私下承诺保本保息。（×）

9.题目：ETF基金的投资风险与股票基金相同。（×）

10.题目：证券登记结算机构是独立的法人机构。（√）

四、简答题（共5题，每题4分）

1.题目：简述证券公司从事资产管理业务的主要风险及其防范措施。

2.题目：简述我国多层次证券市场的特点和功能。

3.题目：简述上市公司信息披露的主要内容和要求。

4.题目：简述证券公司内部控制制度的主要内容。

5.题目：简述投资者在证券交易中的权利和义务。

五、综合题（共2题，每题10分）

1.题目：某投资者通过融资融券交易买入某股票，初始保证金比例为50%，融资利率为8%，融资金额为100万元。若该股票价格下跌10%，问该投资者的维持担保比例是否达到警戒线（维持担保比例低于150%为警戒线）？若未达到，应如何操作才能避免强制平仓？

2.题目：某证券公司拟开展资产管理业务，请简述其需满足的监管要求、内部控制制度的主要内容以及业务操作流程。

答案与解析