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法条解读《专利法》的新颖性判断

引言

专利制度的核心在于通过法律保护激励创新，而新颖性作为专利授权的基础性条件，是连接技术创新与法律保护的关键桥梁。《专利法》对新颖性的规定，既划定了技术成果获得垄断权的“入门门槛”，也确保了专利制度不会因过度保护而阻碍技术传播。理解新颖性的判断规则，不仅是专利申请人、代理人的必修课，更是维护专利制度公平性的重要前提。本文将围绕《专利法》中新颖性的法律定位、判断标准、例外情形及实践争议展开系统解读，以期为读者呈现清晰的规则脉络与适用逻辑。

一、新颖性的法律定位与核心内涵

（一）法条依据与定义解析

我国《专利法》对新颖性的规定集中体现在第二十二条第二款：“新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。”这一规定包含两层核心含义：其一，发明创造需“不属于现有技术”；其二，需排除“抵触申请”的影响。

所谓“现有技术”，是指申请日（有优先权的，指优先权日）以前在国内外为公众所知的技术。这里的“为公众所知”强调技术内容处于“能够被不特定主体获取”的状态，无论是否实际被查阅或使用。例如，一份在申请日前公开出版的学术期刊中记载的技术方案，即使无人实际阅读，仍属于现有技术。而“抵触申请”则指向一种特殊情形：若他人在申请日前提出了相同主题的专利申请（未公开），并在申请日后公布或公告，该在先申请会破坏在后申请的新颖性。这一规定旨在避免同一技术被重复授权，确保专利权利的唯一性。

（二）新颖性在专利授权体系中的功能

新颖性是专利授权的“首要关卡”，其功能可从三方面理解：一是筛选真正的创新成果，避免将已被公开的技术纳入专利保护范围；二是维护专利制度的公平性，防止申请人“搭便车”获取本应属于公共领域的技术；三是保障技术信息的公开性——专利制度以“公开换保护”为基础，若技术已被公开，则无需通过专利激励其再次公开。

需注意的是，新颖性与创造性、实用性共同构成专利授权的“三性”要件，但三者逻辑层级不同：新颖性是“有没有”的问题（是否已被公开），创造性是“好不好”的问题（是否具有突出的实质性特点），实用性是“能不能用”的问题（是否可重复实施）。其中，新颖性是最基础的门槛，若发明创造不具备新颖性，无需再判断创造性和实用性。

二、新颖性判断的具体标准与操作逻辑

（一）现有技术的界定范围

现有技术的范围直接决定了新颖性判断的“对比库”大小。根据《专利法》及《专利审查指南》，现有技术包括以下四类公开方式：

出版物公开：指技术内容以书面形式（如书籍、期刊、专利文献、网络页面等）记载并向公众发行或传播。需注意，内部资料（如企业保密的研发报告）若未面向不特定主体公开，则不属于出版物公开。

使用公开：指通过制造、使用、销售、演示等方式使技术内容处于公众可观察、可复制的状态。例如，将新研发的设备在展会上展示，且公众可通过观察设备结构或操作过程获知技术细节，即构成使用公开。

其他方式公开：主要指口头公开（如学术会议报告、讲座）或实物公开（如赠送样品），但需满足“公众能够得知”的条件。例如，在行业论坛上公开宣讲技术方案，且听众无保密义务，即构成其他方式公开。

需特别强调的是，“为公众所知”的时间节点以申请日为界，申请日当天公开的技术不构成现有技术。此外，“国内外”的空间范围意味着无论是中国还是其他国家和地区的公开技术，均需纳入现有技术的考量。

（二）时间界限与空间标准的适用

时间界限是新颖性判断的“坐标轴”。根据《专利法》，判断新颖性的时间点为“申请日”（有优先权的，以优先权日为准）。优先权日是指申请人在首次提出专利申请后，在法定期限内就相同主题向其他国家或地区提出申请时，可主张首次申请的日期作为后续申请的申请日。例如，申请人于xx月xx日在A国首次申请专利，又于次年xx月xx日在中国申请同一主题专利，若符合优先权条件，则中国申请的新颖性判断以首次申请的xx月xx日为时间界限。

空间标准方面，我国采用“绝对新颖性”标准，即现有技术的公开范围涵盖全球。这与早期“相对新颖性”（仅考虑国内公开）有本质区别。例如，某技术方案仅在国外的学术期刊上公开，在我国申请专利时仍会因缺乏新颖性被驳回，这一调整体现了我国专利制度与国际规则的接轨。

（三）对比方法与抵触申请的影响

新颖性判断的核心是“对比”——将专利申请的技术方案与现有技术或抵触申请的内容进行逐一比对。根据《专利审查指南》，对比需遵循“单独对比原则”，即只能用一份现有技术文件或一份抵触申请文件与专利申请对比，不能将多份文件的内容组合后判断新颖性（组合对比是创造性判断的要求）。

抵触申请的特殊性在于，其申请日早于涉案专利申请日，但公布日晚于涉案申请日。例如，甲于20