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非法资金来源调查协议

本协议由以下双方于______年______月______日在______签署：

调查方（甲方）：

名称/姓名：________________________

地址：____________________________

联系方式：________________________

被调查方/信息提供方（乙方）：

名称/姓名：________________________

地址：____________________________

联系方式：________________________

鉴于：

（1）甲方具备执行特定调查所需的专业知识、资源和授权，旨在对特定资金、资金流动或相关主体的背景进行深入调查，以识别其是否存在非法来源或其他与法律法规相悖的活动。

（2）乙方根据甲方的要求或自身需要，同意配合甲方进行前述调查，并根据本协议约定提供相关信息和协助。

（3）双方希望依据公平、合法、保密的原则，通过本协议明确双方在调查过程中的权利、义务和责任。

据此，双方达成协议如下：

第一条调查事项与目标

1.1甲方同意对以下事项（以下简称“调查事项”）进行调查：

（1）与______（具体资金、账户或交易流水）相关的资金来源是否清晰、合法，是否存在可疑特征或与非法活动相关的迹象。

（2）乙方及其关键人员（如适用）的背景信息，包括注册信息、所有权结构、关联实体、商业活动历史以及是否存在与犯罪活动、受制裁实体或违反法律法规行为相关的记录。

（3）是否存在洗钱、恐怖融资、贿赂、逃税、走私或其他非法活动（以下简称“目标非法活动”）的合理怀疑或实际证据。

（4）其他双方约定的与非法资金来源相关的特定问题。

1.2甲方进行本调查的目的是（以下简称“调查目标”），包括但不限于：

（1）识别与调查事项相关的可疑资金路径和交易模式。

（2）评估相关资金或主体涉及目标非法活动的风险程度。

（3）收集、整理与调查事项相关的证据材料（如适用）。

（4）向乙方提供调查结果报告，帮助乙方了解潜在风险并采取相应措施。

第二条调查方法与权限

2.1甲方将采用合理的调查方法来执行调查，可能包括但不限于：

（1）审阅与调查事项相关的文件记录，包括但不限于银行对账单、转账凭证、合同、协议、公司注册文件、税务文件、公开披露信息等。

（2）分析相关资金账户的交易流水，追踪资金流向，识别异常模式。

（3）在合法授权范围内，查询公开记录和商业数据库信息。

（4）根据需要，请求乙方提供进一步的解释或补充信息。

（5）采取其他甲方认为为达成调查目标所必需的合法调查手段。

2.2为执行本协议项下的调查，甲方被授予以下权限（以下简称“调查权限”），但须严格遵守本协议约定及适用的法律法规：

（1）有权要求乙方在合理期限内提供甲方为开展调查所必需的文件、记录、数据访问权限或其他相关信息。

（2）有权复制、摘录、扫描或以其他方式记录乙方提供的文件、记录和信息。

（3）在符合法律法规及保密义务的前提下，对乙方员工进行访谈，以获取与调查事项相关的信息。

（4）在符合法律法规及保密义务的前提下，为获取公开信息或商业数据库信息而进行查询。

（5）甲方承诺其行使本协议项下权限的方式将严格遵守所有适用的隐私保护、数据保护和反洗钱等法律法规，不会侵犯乙方的合法权益，不会进行非法侵入、窃听、欺诈或任何其他非法活动。

第三条保密义务

3.1双方确认，在履行本协议过程中，将接触并知悉对方的商业秘密、专有信息以及与调查事项相关的敏感信息（以下简称“保密信息”）。此类保密信息包括但不限于乙方的商业秘密、财务信息、客户信息、内部报告以及甲方在调查过程中获取的与乙方相关的非公开信息。

3.2双方同意，对本协议项下及在履行本协议过程中获悉的任何保密信息承担严格的保密义务，未经对方事先书面同意，不得向任何第三方（包括关联公司，除非为履行其职责所必需且已对该等信息进行保密）披露、泄露或使用。

3.3本保密义务不因本协议的终止而失效。即使一方根据本协议终止，其仍需对在本协议有效期内获悉的保密信息继续履行保密义务，直至该等信息已进入公共领域或根据适用的法律法规被强制披露为止。

3.4每一方有权向其法律顾问、审计师、会计师、税务师或其他专业顾问披露保密信息，但该等顾问有义务对获取的保密信息承担同样的保密义务，除非该等披露是依据法律或监管要求。

3.5以下情况不属于违反保密义务：

（1）该信息在披露前已为接收方合法知晓。

（2）该信息非因接收方的过错而为公众所知悉。

（3）接收方能证明该信息的披露是其