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信息系统变更管理流程标准

一、总则

1.1目的

为规范信息系统变更行为，确保变更过程的可追溯性、可控性，最大限度降低变更风险，保障信息系统的稳定运行和业务连续性，特制定本标准。

1.2适用范围

本标准适用于组织内所有信息系统（包括硬件、软件、网络、数据及相关文档）的变更管理活动。凡涉及信息系统功能调整、性能优化、配置修改、版本升级、故障修复等可能影响系统正常运行的活动，均需遵循本流程。

1.3基本原则

1.变更必有据：任何变更都应有明确的业务需求或技术驱动，并形成正式的变更申请。

2.先评估后实施：变更实施前必须进行充分的风险评估、技术可行性分析和影响范围评估。

3.最小影响原则：在满足变更目标的前提下，应采取对业务和现有系统影响最小的方案。

4.分级审批原则：根据变更的紧急程度、影响范围和风险等级，实施不同层级的审批流程。

5.全程记录原则：变更过程中的所有活动，包括申请、评估、审批、实施、验证等，均需详细记录并存档。

6.持续改进原则：定期对变更管理流程的执行情况进行回顾和分析，不断优化流程效率和风险控制能力。

二、角色与职责

2.1变更申请人(ChangeRequester)

*提出变更请求，填写《变更请求单》，提供变更的详细背景、目标、预期效果及初步方案。

*参与变更的评估过程，回答评估人员提出的相关问题。

*在变更实施后，参与变更效果的验证。

2.2变更评估者(ChangeAssessor)

*通常包括技术专家、业务专家、安全专家等。

*对变更请求进行技术可行性、业务影响、安全风险、资源需求、成本效益等方面的评估。

*提出变更实施的建议方案、回退方案及风险缓解措施。

*形成《变更评估报告》。

2.3变更审批者(ChangeApprover)

*根据变更的性质和影响范围，由不同层级的管理者担任。

*审核《变更请求单》和《变更评估报告》。

*基于评估结果，对变更请求做出批准、否决或退回修改的决策。

*对重大变更或高风险变更的实施过程进行监督。

2.4变更实施者(ChangeImplementer)

*根据批准的变更方案和实施计划，执行具体的变更操作。

*负责变更实施过程中的技术操作和质量控制。

*变更实施前进行充分的准备工作，包括资源调配、环境检查等。

*变更实施过程中如遇异常情况，及时报告并执行回退方案。

2.5变更验证者(ChangeVerifier)

*通常为变更申请人、业务代表或质量保证人员。

*根据变更目标和预期效果，对变更实施结果进行验证和确认。

*检查系统功能、性能、安全等是否达到预期，业务是否正常运行。

*签署《变更验证报告》。

2.6变更管理员(ChangeManager)

*负责变更管理流程的日常运作和协调。

*接收、登记变更请求，确保变更流程的合规性。

*组织变更评估会议，跟踪变更的整个生命周期。

*维护变更记录，定期进行变更管理流程的审计和改进。

三、变更管理流程

3.1变更申请与提交

1.变更发起：当业务需求变化、系统出现缺陷、技术架构调整或有优化需求时，由变更申请人填写《变更请求单》。

2.申请内容：《变更请求单》应至少包含以下信息：变更名称、变更申请人及联系方式、变更类型、变更背景与目的、变更范围（涉及的系统、模块、服务等）、期望实施时间、变更详细描述、预期效果、初步风险评估及应对建议。

3.提交申请：变更申请人将填写完整的《变更请求单》提交给变更管理员。

3.2变更受理与初步审查

1.变更受理：变更管理员接收《变更请求单》，进行初步形式审查，检查信息是否完整、清晰。

2.分类与优先级：变更管理员根据变更的性质（如紧急变更、标准变更、普通变更、重大变更）和影响范围，对变更进行分类，并与申请人协商确定变更优先级。

3.初步筛选：对于明显不合理、不可行或超出当前管理范围的变更请求，变更管理员可与申请人沟通后直接退回或引导至其他流程。

4.分配评估：对于受理的变更请求，变更管理员将其分发给相关的变更评估者进行技术、业务、安全等方面的详细评估。

3.3变更评估与审核

1.技术可行性评估：由技术团队对变更方案的技术实现路径、所需资源、与现有系统的兼容性等进行评估。

2.业务影响评估：由业务部门评估变更对现有业务流程、服务水平、用户体验等方面的潜在影响。

3.风险评估：评估变更可能带来的技术风险、业务中断风险、安全风险、合规风险等，并提出风险等级和具体的风险缓解措施。

4.资源与成本评估：评估变更实施所需的人力、物力、财力资源及时间成本。

5.形成评